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评析波斯纳的《刑法经济学理论》

  刑罚的边际威慑力与罪刑相一致原则也相吻合。抢劫与抢劫杀人惩罚程度不一样,如果将抢劫直接判定死刑,那么抢劫者就没有激励不去杀人,而且杀人还可以减低被查获的几率,这样,抢劫者一般都会去杀人。古代社会死刑的各种执行方式,也符合了罪刑一致的原则。现代社会的死刑是最高的刑罚,但在古代社会却并不如此。因为古代人和中世纪的人相信来世,剥夺罪犯的生命并不具备现代死刑那样大的威慑力,这就需要古代死刑的各种方式具备边际威慑力,从而以不同严厉程度的刑罚来威慑不同危害性的犯罪;而且,古代社会查获能力有限,惩罚成本因此也高。在这样的情况下,古代的死刑存在着更多的形式,除了简单的绞刑和断头之外,还有更可怕的死刑方式,比如溺死、肢解、油锅等 。
  再看预防犯罪。犯罪预防有两个方面的含义。一般地讲,刑罚的目的有二,一是惩罚,二是预防。这里,惩罚针对行为人,而预防则针对不特定的潜在犯罪人。但在波斯纳那里,预防却有着特定的含义。他的“预防”不仅仅是指刑罚的一般预防作用,而是指对特定的犯罪采取积极的干预方式,以阻止特定犯罪的发生或者犯罪的完成。波斯纳的犯罪预防概念已不同于古典学派的一般预防概念,而与19世纪刑事实证学派的特定预防概念相一致。为此,波斯纳以经济分析的方法分析了累犯、未遂、共谋、帮助和教唆,以及引诱犯罪的经济学理由,但他没有专门探讨实证学派所关心的“未成年人犯罪”、“劳动教养”和“保安处分”等问题。
  按照波斯纳的思路,累犯比初犯要受到更严厉的处罚,这意味着加重惩罚累犯的目的“是预防犯罪,而非为犯罪定价”。 其经济学的理由在于,对偏好犯罪的人(累犯)收取更高的“费用”,可以使犯罪量减少,严厉的惩罚会减低惩罚的成本。而且,累犯所感受到的耻辱效应低于初犯,因此也应该适用重刑。未遂犯未发生损害的结果,但是仍然要受到惩罚,因为对未遂犯予以惩罚会增加犯罪的预期成本,这样,“惩罚未遂罪就像维持着一支警察力量”, 另外,对未遂犯的处罚比既遂犯要轻,其经济理由是给罪犯改变主意的激励和减少其犯罪的预期成本。波斯纳对“引诱犯罪”的分析,可以更为典型地说明犯罪预防的经济学根据。所谓引诱犯罪是指警察引诱或者帮助某人从事犯罪,并给予惩罚,典型的例子是警察派卧底与毒品贩子“交易”,从而抓住毒犯并提起诉讼。引诱犯罪并没有损害的结果(L),“毒品交易”也只是模仿市场的行为而非真实的犯罪行为,惩罚一种“无害”的行为,这与罪刑法定和罪刑相一致原则不符。但是,惩罚这种被引诱的犯罪同样有着经济学上的理由,“其理论基础依然是预防犯罪。” 警察与毒犯的“交易”行为本身并无害,但是,如果不抓获毒犯,那么毒犯会继续从事真实的毒品交易。引诱其犯罪并提起诉讼,可以减低查获和惩罚实际犯罪的成本。比起毒犯真实交易来说,引诱犯罪可以达到同样的监禁收益,但是查获和定罪的成本要低得多。
  刑法的古典学派到实证学派的发展,被视为一场思想史上的革命。从法哲学的角度讲,古典学派更加重视罪犯—政治社会关系中的前者,在此前提下,罪刑法定、罪刑相适应和矫正罪犯原则得以成立;实证学派则更加注重罪犯—政治社会关系中的后者,在此前提下,预防犯罪和社会防卫原则得以成立。由于刑法立意上的差异,18-19世纪的古典刑法学与19世纪的实证刑法学存在着理论上的冲突 。虽然李斯特时代的德国刑法试图融合两者,但是在理论上的冲突并没有得到解决,罪刑法定与保安处分一直被认为是个人主义刑法与集权主义刑法的两个极端。但是,如果我们采取经济分析的方法来看待这个问题,刑事古典学派与实证学派的冲突似乎就没有那么紧张。在刑法经济学看来,当刑事惩罚大体等于犯罪行为所造成的损害的时候,适用的是罪刑相适应原则;当刑事惩罚大于犯罪行为所造成的损害的时候,适用的是预防犯罪原则。在这里,经济分析注重的是事后管制与事前管制的成本与收益,不再探讨犯罪与刑罚的道德基础,也不截然把犯罪之罪犯—政治社会区分开来。如果说李斯特的刑法学从刑法哲学层面上融和了古典学派与实证学派的话,波斯纳则从经济学的层面消除了两者理论上的冲突。当然,经济分析并没有告诉我们:理想的刑法是应该以惩罚犯罪为出发点?还是以预防犯罪为出发点?合适的答案也许只是,经济分析的理论目的在于解释刑法的现象,而不是提供可以遵循的理论指导。
  六、刑法严格责任与过错责任的理性选择
  大陆法系传统的刑法学较多地探讨犯罪构成,而较少地探讨归责责任。在英美法系传统的刑法学中,学者们却对此颇有兴趣。 不管哪种情形,犯罪人主观意图则是刑法不可回避的问题。严格责任与过错责任的区分,就在于对当事人主观状态的不同处理。初民社会一般采用严格责任原则,现代社会一般采取过错责任原则。从严格责任转向到过错责任,是刑法精致化的一种表现,在这里,同样存在着经济学的理由。
  经济分析视野下的犯罪与惩罚,是以成本—收益为核心的,但是,犯罪人主观意图同样具有经济学的意义。设定两种情形,其一,我把他人的雨伞当作我自己的雨伞带走,其二,我想偷这把雨伞。第一种情形不是盗窃,第二种情形则是盗窃,但是,两种情形的外在表现是一样的。要区分罪与非罪的界限,就需要考察行为人的主观状态。这里,波斯纳运用了汉德公式 ,当B与PL接近的情况下,应该采用侵权法赔偿模式。当B与PL之间差距巨大的情况下,应该采用刑法惩罚模式。 当我错误地取走他人雨伞的时候,我的预防成本与实际损害差距不大,而当我盗窃他人雨伞的时候,我的预防成本为负,预防成本与实际损害差距很大。在前者,不当得利规则足以解决问题,在后者,则要适用刑罚。再如,预谋杀人的惩罚重于激情杀人的惩罚,因为按照D=L/P,预谋杀人被查获的几率低于激情杀人的几率,前者的惩罚就要严厉,而且,预谋杀人是可以被威慑的,而激情杀人被威慑的成本太高。再如,精神病作为刑法的一个有力的抗辩理由,也与此相关。要威慑精神病人不去犯罪,那是不可能的,因为病人无法辩明其行为的意义,威慑精神病人本身就没有意义,或者说是一种社会浪费。而且,在英美法中,精神病是刑法的一个抗辩理由,在侵权法中它却不是一个抗辩理由。其中的原因,也可以从制裁成本和调查成本中得到解释。刑事制裁比侵权制裁要严厉,因此当发生错误的时候,刑事社会成本也相应升高。为了减低社会成本,就要加大调查的力度,这又增加了调查成本,这就决定了精神病在刑事案件与侵权案件抗辩理由中不同的地位。


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