博弈结构、“无交易”命题与科斯定理
丁利
【关键词】科斯定理 交易成本 无交易命题 博弈结构
【全文】
《中国社会科学院研究生院学报》2004年第六期
博弈结构、“无交易”命题与科斯定理
——关于交易成本的一个笔记*
北京大学法学院 丁利
Abstract: The first Coase theorem asserts that, when there is no transaction cost, market transaction and bargaining will lead to efficient resource allocation. But it is not always valid as several no-trade propositions in game theory, bargaining and mechanism design have suggested. We argue that the physical structure and knowledge structure of the game form and the strategic decisions in games determine the transaction cost.
Key words: Coase theorem. Transaction cost, No-trade proposition, Game structures
摘要：科斯第一定理断言，在没有交易成本的情况下，市场交易和谈判会自然导致资源的最优配置，而博弈论、谈判和机制设计中的几个无交易命题则表明问题并非如此。我们强调，博弈形式的物理结构和知识结构以及博弈中的策略性决策才真正决定了交易成本。
关键词：科斯定理、交易成本、无交易命题、博弈结构
科斯定理 在当代法和经济学中的重要性是怎么强调也不过分的 。本文结合博弈论、谈判和机制设计等领域的几个“无交易”命题，试图对科斯定理和交易成本概念给出一个更广视界下的解释。
在对科斯定理的理解上，通常是认为存在两个定理。第一定理即，如果没有交易成本，那么权利的初始分配是无关紧要的，市场交易和谈判自然会导致资源的最优配置。 当然，问题的关键在于，由于“一个没有交易成本的世界自然不是科斯生活的世界”，所以真正重要的是第二定理：“在零交易成本的情况下，资源配置不受法律规定影响的观点也表明：在正交易成本的情况下，法律在决定资源如何利用方面起着极为重要的作用”（科斯，1994，32页）。科斯本人也把第一定理看作“分析具有正交易成本的经济路程中的一块垫脚石”(Coase, 1992,717) 。
交易成本概念的应用之一是解释科斯三十年代就提出的企业与市场的边界问题 。科斯（1990，153页）强调“利用价格机制是有费用的。必须去发现价格是什么；要进行谈判、起草合同、检查货物；做出安排解决争议，等等。这些费用被称为交易成本”。这也正如阿罗所总结的，“交易成本是经济制度的运行费用”，或者张五常所谓“鲁滨逊世界里不存在的成本”。
但是在标准的机制设计框架内，甚至更根本的在个体理性决策和博弈理论内，作为制度运行费用的交易成本，是被忽略了的。我们应该注意赫尔维茨1995年的两个注记(Hurwicz1，995，65)。其一指出，“在文献中可以发现的许多关于科斯定理的陈述中，交易成本的不存在属于被罗列或提及的假设之列。而在定理的形式表述中这样一个声明并非必要。…但是，如果出现了与特定经验情形相关的适用性问题，那么把模型的结构解释为蕴涵着不存在交易成本就是很适当的”。这意味着，如果有被充分认识到并可测度的交易成本，那么它就可以被引入支付函数从而被消解掉 。
