内容

填“是否”

或“有无”

填原因、整改情况或线索（可另附）

遵纪守法、规范经营方面

是否按时参加《拍卖经营批准证书》年度核查

有无将拍卖企业经营权擅自出租、转让情况

有无擅自变更注册登记事项的情况

是否未经许可、擅自设立的拍卖企业分公司

拍卖活动的程序合法性

是否依法进行拍卖活动公告

是否依法进行拍卖标的物展示

拍卖会是否依法进行

标的物是否按约定交割

拍卖活动是否依法进行工商备案

拍卖企业有否无违法违规行为记录

企业管理、自身建设方面

拍卖市场方面

建立健全内部管理制度情况

有无专门的合同管理制度

有无拍卖会现场安保制度

有无危机应急处理机制

开展自律与诚信建设活动的情况

是否参加广东省守合同重信用企业公示活动

是否签署并遵守《广东省拍卖行业诚信公约》

拍卖师是否遵守《关于加强拍卖师监督管理的规定》和《广东省拍卖师职业操守》

有无采用财物贿赂或以其他不正当手段争揽业务的行为

不具备文物拍卖资格的企业有无拍卖文物的情况

有无存在拍卖国家禁止买卖的物品或者财产权利的情况

拍卖活动中是否存在欺行霸市、恶意串通等问题

委托人与拍卖企业之间有无恶意串通、损害他人利益的行为

拍卖企业与竞买人之间有无恶意串通、隐瞒瑕疵、暗箱操作、损害他人利益的行为

竞买人之间有无无恶意串通、垄断市场等欺行霸市的行为