风险

环节

风险对象（单位或人）

风险表现

及等级

防控措施

责任主体

经办

人

分管

领导

单位

负责人

制定支持推广目录

市农委、市农机鉴定站、市农机推广总站及承办人

表现：综合审议时，采用的措施不严密、标准不统一、依据不充分，评审不公正。

等级：一级

①市农委确定专家综合审议的组织、方法、程序和标准；

②市农委建立专家库，采取从专家库中随机抽取审议专家的方法确定综合审议专家；

③确定专家评审分工时，实行专家回避制度，依据专家个人信息、企业信息，采取血缘、地缘、学缘等回避措施；

④采取封闭式专家综合审议制度；

⑤实行专家审议责任可追溯制度，签订专家责任承诺书；

⑥实行第三方现场监督制度，综合审议时邀请纪检监察部门、市财政局、市发改委派员参加，实施多方参与和监督。

市农委、市农机鉴定站、市农机推广总站及承办人

市农委、市农机鉴定站、市农机推广总站分管领导

市农委、市农机鉴定站、市农机推广总站负责人

制定补贴目录

市农委、市农机推广总站及承办人

表现：收受企业好处，违反规定和标准把不符合要求的产品列入目录，对补贴机具分类分档，任意确定补贴额，不公平对待企业，造成企业不平等竞争。

等级：一级

1.组织专家科学制定补贴机具分类分档办法，征求社会意见并作必要修改后，按程序发布并严格执行。

2.公平公正对待企业产品，严格按照统一种类、同一档次实行定额补贴的原则，合理测算补贴额。

3.将测算的补贴产品机具补贴额向社会公布，征求企业意见。

4.根据各地农机化主管部门和企业意见，进行必要修改，然后公布施行。

市农委、市农机推广总站及承办人

市农委、市农机推广总站分管领导

市农委、市农机推广总站负责人

政策的落实环节

各级农机主管部门及承办人

表现：政策宣传不到位；违反规定审批；公示工作、机具核实工作不到位；档案管理不完善等。

等级：二级

1.加大宣传力度。

2.认真学习年度实施方案等相关规定，明确受益对象，严格按照安排，在补贴产品目录范围内审批。

3.按要求对受益对象进行公示，并科学管理农机购置补贴档案资料。

各级农机主管部门承办人

各级农机主管部门分管领导

各级农机主管部门负责人

补贴资金的结算

区县农机主管部门、市农委、市农机推广总站及承办人

表现：结算资金不及时，收受企业好处，区别对待不同经销商或违反规定将不符合要求的结算材料进行结算。

等级：一级

1.安排足够的人力和场地，切实加快结算资料的审核工作进度。

2.加大对经销商的培训力度，提高企业报送结算资料的质量。

3.加大对相关人员的纪律培训，增强经办人员的责任意识、纪律意识。

区县农机主管部门、市农委、市农机推广总站承办人

区县农机主管部门、市农委、市农机推广总站分管领导

区县农机主管部门、市农委、市农机推广总站负责人

监督管理

各级农机主管部门及承办人

表现：对各地执行政策和落实纪律要求监督不够，监管重点不明确。

等级：三级

1.使用农机购置补贴监管系统，实现随机抽查各地实施情况，确保购机真实性、合规性。

2.定期开展自查和在实施关键阶段开展重点督导检查。

3.对不严格执行“三个严禁、四个禁止、五项制度、八个不得”规定的和违规违纪操作的地区，在行业内给予通报，并抄送纪检监察部门，涉嫌犯罪的移送司法机关处理；对参与违规违纪操作的企业，取消补贴资格。

4.督促各地加大农机购置补贴政策信息公开力度，主动接受社会监督。

各级农机主管部门承办人

各级农机主管部门分管领导

各级农机主管部门负责人

投诉举报监管

各级农机主管部门、市农机鉴定站、市农机推广总站及承办人

表现：对各类反映问题的信访信件和举报电话处理不及时，调查不彻底；对问题地区或责任人没有处罚。

等级：二级

1.公布补贴咨询投诉热线电话，随时受理各地投诉举报；

2.指派专人负责投诉整理、登记；对于打到监察部门的电话，实行首问负责制，专本纪录，及时处理。

3.对于经核查确有问题的，按有关规定严厉查处，决不姑息。

4.尽快出台农机购置补贴信访投诉举报处理办法，并监督各地实施。

各级农机主管部门、市农机鉴定站、市农机推广总站承办人

各级农机主管部门、市农机鉴定站、市农机推广总站分管领导

各级农机主管部门、市农机鉴定站、市农机推广总站负责人