序号

验收内容

细化项目

必验项

验收结果

第一条

负责统计工作的保险公司分支机构负责人、主管统计工作的部门组织结构和人员情况、联系方　式、简历；负责信息化工作的分支机构负责人、主管信息化工作的部门组织结构和人员情况、联系方式、简历

1、统计

（1）分公司负责统计工作的部门名称

*

（2）分公司统计工作负责人

*

（3）分公司统计工作联系人

*

（4）分公司是否配备专职的统计技术人员

*

（5）分公司是否设立统计技术岗位

*

（6）分公司负责统计工作的部门组织结构和人员情况、联系方式、简历

2、信息化

（1）分公司负责信息化工作的部门名称

*

（2）分公司信息化工作负责人

*

（3）分公司信息化工作联系人

*

（4）分公司是否配备专职的信息技术人员

*

（5）分公司是否设立信息技术岗位

*

（6）分公司主管信息化工作的部门组织结构和人员情况、联系方式、简历

第二条

保险公司分支机构应建立保险统计与信息化工作方面的规章制度，并建立计算机系统故障应急处理机制；

1、统计

（1）统计岗位职责及人员分工制度（含统计分析、检查、培训等内容）

*

（2）统计数据管理制度（含数据收集、汇总、报送等内容）

*

2、具有完备的灾难恢复和数据备份策略

（1）提供公司的灾难恢复策略和演习报告

（2）要提供数据备份策略和演习报告

（3）要提供软硬件服务合同复印件

3、信息化

（1）信息岗位职责及人员分工制度（含机房管理、设备维护、信息安全、重要系统帐号及密码管理、培训等内容）

*

（2）计算机系统故障应急处理机制

（3）系统数据管理制度

第三条

保险公司分支机构应建立较为完备的网络体系，软、硬件系统具有较为完整的安全防护措施，其主要设备和重要通信线路应具有冗余备份，本地存储的重要数据具有安全保密、存储、异地备份措施；

1、软、硬件系统具有较为完整的安全防护措施

（1）网络安全策略和相关软硬件清单

（2）网络拓扑图

（3）涉密数据和资料的安全保密策略

（4）防火墙软件和防病毒软件清单

（5）全部软件的证书复印件

2、其主要设备和重要通信线路应具有冗余备份

（1）提供主备份通信线路租用合同复印件

*

3、本地存储的重要数据具有安全保密、存储、异地备份措施

（1）对数据库在本地的分公司，应实现业务、财务数据异地备份，数据备份应专人负责定期开展

第四条

保险公司分支机构经营的所有保险业务应实现信息化管理，核心业务系统、财务系统应采用总公司授权使用的系统平台，业务、财务系统数据实现无缝对接；

1、保险公司分支机构经营的所有保险业务应实现信息化管理

（1）信息系统覆盖到公司全部业务、财务经营管理

*

2、核心业务系统、财务系统应采用总公司授权使用的系统平台

（2）核心业务系统、财务系统是否由总公司统一开发授权使用

3、业务、财务系统数据实现无缝对接；

（3）保单数据通过入单员录入系统后，能及时、自动、正常流转到财务系统

*

第五条

保险公司分支机构的信息系统应满足监管部门数据采集、查询的要求；

1、能在保监会统计信息系统正确查询到该分支机构上级机构的数据

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2、有总公司出具的关于在分支机构核准开业后的第三个月起，按照有关规定向保险监管机构报送该分支机构数据的承诺书

*

3、现有信息系统中能按保监会有关要求（参见统计月报），分渠道、分险种显示和统计保费收入、赔付支出等重要财务、统计指标，不存在统计口径不一致的现象

*

第六条

保险公司分支机构具有独立业务系统的，其计算机机房可以采用自建或托管的形式，但应符合国家关于机房建设的有关标准，并经过消防部门验收。

1、机房建设符合国际GB2887-89《计算机场地技术条件》、GB9361-88《计算站场地安全要求》和GB50174-93《电子计算机机房设计规范》等技术标准

（1）机房消防说明

（2）机房不间断电源保护装置说明

（3）温湿度控制系统说明

（4）安保门禁系统说明

2、经过消防部门验收

（1）有消防部门验收合格证明