（一）上一年度出现《
证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第
七条规定的以下不得担任证券公司董事、监事和高管人员的情形：
1．《
证券法》第
一百三十一条第二款、第
一百三十二条、第
一百三十三条规定的情形；
2．因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚；
3．被中国证监会撤销任职资格；
4．被中国证监会认定为不适当人选；
5．中国证监会认定的其他情形。
（二）违背《
证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第
八条高管人员应当具备的基本条件的要求；
（三）存在《
证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第
四十六条规定的禁止证券公司董事、监事和高管人员从事的下列行为之一：
1．利用职权收受贿赂或者获取其他非法收入；
2．挪用或侵占公司或者客户资产；
3．违法将公司或者客户资金借贷给他人；
4．以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供担保。
（四）参检人员未能按照《
证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第
五十条的规定参加中国证监会认可的业务培训并取得培训合格证书；
（五）推荐人拒绝签署年检意见的；
