深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于开展跨市场“恒指ETF”全网测试的通知
各会员及ETF基金管理公司:
深圳证券交易所(简称“深交所”)和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(简称“中国结算深圳分公司”)已于2011年10月21日发布了《关于
修订<深圳证券交易所跨市场ETF业务券商技术系统变更指南>等数据接口规范的通知》和《中国结算深圳分公司关于修订跨市场ETF数据接口的通知》。为了确保跨市场“恒指ETF”业务顺利开展,深交所和中国结算深圳分公司定于2011年12月17日(星期六)联合组织跨市场“恒指ETF”全网测试。现将相关测试事项通知如下:
一、本次测试的主要内容包括:
1、模拟跨市场“恒指ETF”证券交易、申购赎回及相关的结算业务过程。
2、模拟现有单市场ETF的现金差额由担保模式改为非担保模式及其切换过程。
二、测试时间为2011年12月17日8:30至19:00。测试期间将模拟2个完整交易日的交易、结算,以验证市场参与各方技术系统的正确性。
三、请各参测单位认真组织测试,按照《跨市场“恒指ETF”全网测试方案》(可在深交所网站www.szse.cn“技术专栏”页面查阅)等相关技术文档做好相关准备,落实专人负责本次测试工作。
四、各参测单位测试前务必做好系统环境和数据的备份工作。测试完成后,做好系统和数据的恢复工作,确保下一交易日(12月19日)的交易正常安全进行。
五、测试完成后,请各参测单位按照测试方案的要求在2011年12月19日19:00前填写并提交测试反馈表(测试反馈表参见测试方案之附件二)。测试反馈表的具体提交方式如下:
各会员单位使用专用电子认证证书(Ekey)登录深交所“会员业务专区”,填写并提交测试反馈表。
各基金公司填写完测试反馈表后发送至szjsb@chinaclear.com.cn邮箱。
六、测试当日的所有数据仅为技术测试使用,不能作为任何交易、非交易及开户等业务的依据。请会员及相关单位做好向投资者的宣传提示工作。