福州市人民政府办公厅关于开展全市行政执法案卷评查工作的通知
（榕政办〔2011〕267号）
市直有关单位：
为了贯彻落实《
国务院关于加强市县政府依法行政的决定》（以下简称
《决定》）及《
福州市人民政府贯彻落实国务院关于加强市县政府依法行政决定的意见》（以下简称
《意见》），做好今年省政府对我市政府绩效考评的准备工作，经研究，决定于2011年12月上旬组织开展全市行政执法案卷评查工作。现将有关事项通知如下：
一、案卷评查作为规范行政执法行为的重要举措，对于完善行政执法程序，提高行政机关的行政执法质量和执法人员的执法水平，保证行政行为的严肃性、稳定性具有重要意义。
国务院《决定》和市政府
《意见》提出，市县政府及其部门每年要组织一次行政执法案卷评查，促进行政执法机关规范执法。近几年省政府对我市政府绩效管理“依法行政”和“行政效率”指标的考评，也都将政府及其部门行政执法案卷情况作为主要的考察内容，其评查结果将直接影响我市绩效评估的总体成绩。因此，各单位一定要提高认识、高度重视，指定专人负责，确保本次评查工作顺利进行。
二、按照省政府法制办下发的绩效评估标准，今年省政府对我市政府及其部门的行政执法行为进行评查，仍主要评查行政处罚和行政许可。现将《行政处罚案卷评查标准》、《行政许可案卷评查标准》及《网上行政审批（行政许可）评查标准》转发给你们，请抓紧做好行政处罚、行政许可案卷的归档整理以及案卷目录的编制工作，并对照评查标准进行自查，凡不符合标准的应立即整改。
三、市政府法制办将于今年12月上旬组织市直有关部门对各执法单位的执法案卷进行抽查，重点评查省政府法制办确定抽查的行政执法部门，请各单位认真做好各项准备工作。因组织不力、存在案卷质量问题影响我市绩效管理指标考核结果的部门，市政府办公厅将予以通报。
附件：1.行政处罚案卷评查标准
2.行政许可案卷评查标准
3.网上行政审批（行政许可）评查标准
二○一一年十一月十八日
附件1：
行政处罚案卷评查标准（一）
（适用一般程序作出行政处罚的案卷）
| 项目及分值 | 序号 | 基本内容要求 | 分值 | 得分 |
立案
（12分） | 1 | 当事人基本情况。包括当事人名称、住所地等 | 2 | |
| 2 | 案件来源。即案件是来自自查、举报、移送或交办等 | 2 | |
| 3 | 涉嫌违法行为的基本情况 | 2 | |
| 4 | 适用的法律依据。即处理该案件所援引适用的法律、法规、规章名称及具体条款 | 2 | |
| 5 | 承办人、承办机构的意见和签名 | 2 | |
| 6 | 立案时间。在法定期限内完成立案 | 2 | |
| 调查取证（35分） | 7 | 两名（含两名）以上行政执法人员共同执法（案卷中有两名以上行政执法人员共同执法的记载或在调查取证文书中有两名以上行政执法人员的签名） | 6 | |
| 8 | 证据合法（19分） | （1）书证（2分） | A、有书证的原件 | 1 | |
| B、无法取得原件而只有复印件的，应说明与原件核对无误和出处 | 1 | |
| （2）物证（2分） | A、取得原物 | 1 | |
| B、无法取得原物的，应取得与原物核对无误的复制件或证明该物的照片、录像 | 1 | |
| （3）视听资料（2分） | A、取得有关资料的原始载体或复制件 | 1 | |
| B、注明制作方法、制作时间、制作人等 | 1 | |
| （4）证人证言（4分） | A、写明证人姓名、年龄、性别、职业、住址等基本情况 | 1 | |
| 调查取证（35分） | 8 | 证据合法（19分） | | B、有证人的签名 | 1 | |
| C、注明出具日期 | 1 | |
| D、有证人身份证明 | 1 | |
| （5）现场笔录（3分） | A、载明时间、地点和事件内容 | 1 | |
| B、有执法人员和当事人签名 | 1 | |
| C、当事人拒绝签名的，应当注明原因；有其他人在场的，由其他在场人签名 | 1 | |
| （6）鉴定结论（3分） | A、鉴定委托书 | 1 | |
| B、鉴定报告 | 1 | |
| C、鉴定机构的资质证明文件 | 1 | |
| （7）询问笔录（3分） | A、载明时间、地点、被询问人基本情况 | 1 | |
| B、询问人签名 | 1 | |
| C、被询问人签名 | 1 | |
| 9 | 取证程序合法（4分） | （1）登记保存（3分） | A、物品清单 | 1 | |
| B、批准文件 | 1 | |
| C、符合法定期限 | 1 | |
| （2）其他取证措施合法 | 1 | |
| 10 | 调查终结报告（案件处理审批文书）（6分） | （1）案件来源记载 | 1 | |
| （2）当事人基本情况 | 1 | |
| （3）违法事实和证据 | 1 | |
| （4）明确的法律依据 | 1 | |
| | （5）承办人、承办机构的意见及签名 | 1 | |
| （6）行政机关负责人审批意见 | 1 | |
| 审查决定（36分） | 11 | 告知和申辩（6分） | （1）告知书载明当事人基本情况 | 1 | |
| （2）拟作出处罚的事实、理由和依据 | 1 | |
| （3）告知当事人享有的陈述、申辩权 | 1 | |
| （4）拟作出处罚的种类和具体数额 | 1 | |
| （5）行政执法机关的名称、印章 | 1 | |
| （6）送达回证 | 1 | |
| 12 | 听证（5分） | （1）依法告知当事人听证权利的听证告知书 | 1 | |
| （2）当事人放弃听证权利的，应有书面记载 | 1 | |
| （3）当事人要求听证的，应制作听证通知书（注明当事人名称、告知权利、听证的时间、地点、听证主持人、告知当事人申请问题权利、执法机关名称及印章等） | 1 | |
| （4）听证笔录（听证时间、地点、内容、主持人、记录人签名，听证参加人的签名） | 1 | |
| （5）听证报告（包括案情介绍、听证情况简介、处理建议及签名等） | 1 | |
| 13 | 行政处罚决定的作出（4分） | （1）按行政处罚的法定批准权限审批 | 2 | |
| （2）集体讨论决定的讨论记录及参加人员签名等 | 2 | |
| | | （1）当事人基本情况 | 3 | |
| （2）违法事实和证据、依据 | 3 | |
| 审查决定（36分） | 14 | 行政处罚决定书（21分） | （3）行政处罚的内容 | 3 | |
| （4）行政处罚的履行方式、期限 | 3 | |
| （5）告知当事人申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限 | 3 | |
| （6）作出行政处罚决定的行政机关名称及印章 | 3 | |
| （7）作出的日期 | 3 | |
| 送达和执行（9分） | 15 | 送达文书规范（有送达材料名称和文号；被送达人及送达地点；送达日期；送达方式；被送达人签名；见证人、送达人签名） | 4 | |
| 16 | 给予罚款的应使用合法的罚款票据，并执行罚缴分离 | 3 | |
| 17 | 没收财物应有没收财物的合法票据和物品清单，依法对没收财物予以处理并记录在案 | 2 | |
| 案卷归档（8分） | 18 | 一案一卷 | 1 | |
| 19 | 卷皮统一 | 1 | |
| 20 | 卷内目录填写规范 | 1 | |
| 21 | 卷内材料排列有序 | 1 | |
| 22 | 卷内材料有页码 | 1 | |
| 23 | 装订整齐 | 1 | |
| 24 | 纸张无破损，大小规格统一 | 1 | |
| 25 | 卷内文字应使用钢笔或签字笔，当事人提供的材料使用铅笔或圆珠笔的，入卷前应复印 | 1 | |
| 备注 | 一、被评查案卷存在下列情形之一或同时存在下列情形的，除按照上述标准评查扣分外，还要加扣60分：1、实施行政处罚的主体和权限不符合法定要求的；2、实施行政处罚法律依据不符合法定要求的。 | 总得分 |
| 二、被评查案卷的行政处罚决定未执行行政处罚基准的，除按照上述标准评查扣分外，还要加扣20分。 |
