（四） 任职资格： 公司董事、 监事、 高级管理人员任职资格是否符合《融资性担保公司董事、 监事、 高级管理人员管理暂行办法》（中国银监会2010年第6号令） 规定。
（五） 法人治理和内部控制： 是否建立以股东（大） 会、 董事会（执行董事）、 监事会（监事）、 高级管理层为主体的组织架构， 对各主体之间相互制衡的责、 权、 利关系作出制度安排。是否按照审慎经营规则， 建立和实施对风险进行事前防范、 事中控制、 事后监督和纠正的各项管理制度和程序， 具体包括担保费收取是否符合相关规定， 担保评估制度、 内部审批流程、 事后追偿和处置制度、 风险预警机制和突发事件预警机制是否建立， 资金运营是否隐藏重大风险等。 是否按照《
担保企业会计核算办法》 的规定编制财务会计报表， 准确、 真实反映经营成果。
（六） 审慎性指标
1、 融资担保责任余额不超过净资产的10倍。
2、 自有资金进行其他投资不超过净资产的20%。
3、 对单个被担保人的融资担保责任余额不超过净资产的10%； 对单个被担保人及其关联方的融资担保责任余额不超过净资产的15%； 对单个被担保人债券发行提供的担保责任余额不超过净资产的30%。
三、规范整顿的方法步骤（时间安排按照湘政办明电〔2010〕 214号掌握）
（一） 动员部署阶段
1、 各市州按照属地管理的原则， 组织辖内县市区政府及相关部门， 召开规范整顿工作动员部署会议。
2、 各市州结合辖内融资性担保机构实际情况， 制定本市州规范整顿方案， 并报省政府金融办备案。
3、 各市州参照省政府金融办提供的规范整顿通告通稿（附件一） 制定本市州通告， 并在当地主流媒体发布（5天以上）。
（二） 自查自纠阶段
1、 县市区金融办（尚未设立金融办的， 由当地政府指定主管地方金融工作的部门， 下同），按照自愿的原则受理担保机构申请书， 并予以登记。 申报登记应提交的资料有：
（1） 申请书。 包括申请事项、 公司简况、 业务经营情况等。
（2）《担保机构基本情况登记表》（附件二）。
（3） 经年审的企业法人营业执照（复印件）。
（4） 与银行机构等债权人签订的担保业务合作协议（1家及其以上）。
（5） 贷款卡复印件、 贷款卡查询授权书、 贷款卡信息系统中的企业基本信息和当前对外担保余额信息记录。
