八是在9月1日至10月8日期间,实行每日信息报告制度。如发生相关特殊情况或突发事件,要在向相关部门报警的同时,第一时间向我局报告。报告样式及要求详见附件一《XX营业部(服务部)维稳安保工作日报》。
二、关于创业板开通工作
目前辖区创业板开户总体进展比较缓慢,截止2009年8月28日,新疆辖区创业板投资者开通数仅为客户总数的2.2%。为避免可能出现的办理创业板开通交易手续前松后紧的问题,各证券经营机构要进一步推进创业板市场投资者适当性管理及投资者教育工作。
一是要严格按照《
创业板市场投资者适当性管理暂行规定》和《
深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》的要求,落实专人与部门负责,分析客户情况,对本机构拟开户人数进行充分评估,制定详细的工作方案,对开通服务工作做好准备和安排。
二是要按照预定的工作方案,全力以赴地推进创业板市场投资者适当性管理及投资者教育工作。加大对创业板风险的宣传与投资者教育工作的力度,通过电话、媒体、网络等多种方式,提高通知的效率,切实履行告知义务,通知内容应覆盖全部有效客户。对于有明确意向的投资者,证券经营机构应当主动联系,做好宣传,有序引导客户分期分批办理开通创业板交易手续。
三是要统筹规划、合理安排,引导、分流集中办理的客户,避免出现投资者集中办理开通创业板交易情况,影响正常业务开展。各机构可采取以下措施引导、分流集中办理的客户:一是实行开户预约制度;二是每日闭市后、双休日安排开户业务,分流交易时间开户投资者;三是设立开户专柜、专人,加强投资者服务、业务咨询工作。
四是要充分考虑可能存在的困难和问题,制定应急预案,做好应对股民“扎堆”的准备,妥善应对大批量投资者集中到现场办理开通业务可能导致的拥堵情况,避免因宣传不到位、考虑不周、方法不当引发风险隐患和群体性事件。
五是要指定专人负责创业板信息报送工作。自9月份起,各证券经营机构要在日报信息中,加入创业板工作情况内容。对创业板市场开通过程中出现的新问题、新情况,特别是创业板投资者教育的具体措施和特色做法,以及在办理开户过程中所遇到的困难和问题,要及时向我局报告。