新疆证监局关于认真做好近期几项重要工作的通知
辖区各证券经营机构：
国庆节、“乌洽会”、开斋节即将来临，根据自治区党委、证监会党委关于维稳工作的安排部署，结合当前辖区和市场实际，我局对辖区证券经营机构近期几项重要工作安排如下：
一、关于近期维稳工作
各证券经营机构要高度重视安保维稳工作，营业部（服务部）负责人要切实履行本机构维稳第一责任人职责，全面落实工作责任，加大维稳安保工作力度，全力确保辖区资本市场发展大局的稳定。
一是加强值班制度。各证券经营机构要严格落实24小时值班制度。各营业部（服务部）负责人以及办公室主任、电脑部经理等关键岗位人员必须保持24小时开机状态，确保联系畅通。
二是加大安全保卫力度。要严格执行“开包检查”制度，加强现场流动巡视力度，扩大巡视范围，增加巡场次数，时刻保持警惕。特别是要加强对机房、财务室、客户资料室等要害部门、重点岗位的安全保卫工作。同时，要采取有力措施确保员工的人身安全。
三是要尽快组织力量开展信息系统安全自查，重点是交易、通信、电力、空调、消防、监控等系统的安全保障措施。对排查出来的重点问题要切实做到有专人负责、有化解措施、有处置预案。确保一旦发生突发事件，能够快速反应、高效处置。
四是9月15日至10月8日，各证券经营机构原则上不得对信息系统进行改动、调整和测试。信息系统出现突发事件，可依据我局新制定的《新疆辖区证券经营机构信息系统应急处置规范》，向辖区信息系统技术援助小组求援。
五是要结合“7?5”事件维稳工作实践，对现有应急体制机制进行补充、完善，进一步提高应急预案的可操作性和有效性。
六是要规范运作、依法从业。通过现场检查、投资者投诉等途径，我们已经掌握有些营业部在银行营业网点派驻人员从事非现场开户，还有些营业部违反新疆证券期货业协会关于佣金的自律公约，通过降低佣金手段拉客户，破坏市场稳定。对此，我局将依法采取发监管函等监管措施对非现场开户行为予以坚决打击，新疆证券期货业协会也将对违反自律公约靠降低佣金拉客户的行为采取相关措施。
七是各证券经营机构要完善投资者纠纷处理机制，全力做好投诉接待、处理工作，对群众来访要及时接谈、确保第一时间、第一地点把工作做到位，就地解决问题、疏导情绪、化解矛盾。一旦发现集体访、群体性突发事件的苗头，应立即向有关部门及我局报告，并采取果断措施做好稳控工作。
