（5） 培训管理制度
主要包括：涵盖执业前培训和后续职业培训的明确要求；证券经纪人培训计划；包括法律知识、业务规则、职业道德和自律要求等培训内容的明确规定；符合
《暂行规定》要求的培训内容、时间、方式等的执业前培训事宜安排；证券经纪人执业前培训测试的方式和流程的规定；符合
《暂行规定》要求的培训内容、时间、方式等的后续培训事宜安排；确保培训效果的措施安排；培训考勤和考评机制安排；培训记录及测试情况能够实现留痕的制度安排；按监管部门要求的其他必要内容等。
（6） 执业行为规范管理制度
主要包括：证券经纪人在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，充分揭示证券投资风险的明确规定；证券经纪人在执业过程中对客户的基本情况进行必要了解的明确规定；证券经纪人从事客户招揽和客户服务活动要遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德的明确规定；证券经纪人要接受证券公司管理的明确规定；证券经纪人代理权限的授权流程和审批程序的明确规定；考虑与证券经纪人的从业经历、职业道德和业务素质等相适应的授权范围的规定；证券经纪人执业中的禁止性行为的明确规定；通过流程安排等手段，对证券经纪人从事非现场开户、接受客户全权委托等违法违规行为进行事前防范、事中监督的制度设计或规定；按监管部门要求的其他必要内容等。
（7）客户回访制度
主要包括：总部和营业部多级的客户回访总体方案和计划的规定；客户回访方式和回访流程的明确规定；是否明确客户回访内容；有助于了解证券经纪人执业行为合法合规性，建立能够为及时发现违法违规行为提供有效信息的客户回访制度的规定；回访比例、回访客户筛选标准的规定；负责回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动的明确规定；保障信息完整的客户回访记录方式的规定；确保对客户回访结果进行及时处理的客户回访处理机制的规定；按监管部门要求的其他必要内容等。
（8）投诉和纠纷处理管理制度
主要包括：能够实现对客户投诉与纠纷及时处理与反馈的客户投诉和纠纷处理机制；总部和营业部分级统一的投诉纠纷处理流程的明确规定；客户投诉渠道和纠纷处理流程在公司网站和证券营业部的营业场所公示的明确规定；公司总部及证券营业部在营业时间内，有专门人员受理客户投诉、接待客户来访的明确规定；实现留痕的客户投诉和纠纷处理、反馈过程的明确规定；按监管部门要求的其他必要内容等。
