2有明确行为人；
3依法应当予以行政处罚；
4属于辖区范围。
（二）分别处理。经审查不符合立案条件的，不予立案，按以下情况分别处理：
1违法行为不构成行政处罚的，按照住房公积金管理信访案件处理；
2不属于中心管辖的，移交有关部门处理；
3构成犯罪的，移送司法机关处理。
第十一条 调查取证
（一）指派调查。立案后应当指派不少于两名行政执法人员对案件进行调查取证，并向当事人主动出示行政执法证件。
（二）收集证据。行政执法人员对案件进行调查，应当收集以下证据：
1书证；
2物证；
3证人证言；
4视听资料；
5当事人陈述；
6现场笔录；
7其它证据。
以上证据必须查证属实，才能作为认定事实的依据。
（三）回避。行政执法人员按规定应当回避的，应申请回避；当事人认为行政执法人员按规定应当回避的，可要求其回避。
（四）告知。行政执法人员根据调查结果，书面告知当事人拟被处罚的事实、理由及依据，并告之其享有的陈述、申辩权利；凡拟作出较大数额罚款处罚决定的，应告知当事人有要求听证的权利，当事人在3日内提出听证要求的，中心应当按照相关规定组织听证。当事人应在告知书上签字；当事人拒绝签字的，经行政执法人员请见证人见证或注明情况后，视其已履行告知程序。
（五）陈述与申辩。行政执法人员应当充分听取当事人的陈述与申辩意见，对当事人提出的事实、理由和证据予以复核；对经查证属实的，应当予以采纳。
第十二条 处理
（一）处理决定。案件经复查，综合处罚建议、听证结果等材料对案件进行处理：
1确有应受处罚的违法行为，根据情节轻重及具体情况，做出处罚决定；
2对不构成违法或违法行为轻微、依法可以不予行政处罚的，做出不予行政处罚决定；
3违法事实不能成立的，做出撤销案件处理的决定；
4主要事实不清、证据不足、程序不合法的，退回行政执法人员进行补充调查或重新调查；
