（一）2010年7月19日至7月25日为自查阶段。各银行应当按照上述要求开展自查，于2010 年7 月25 日之前完成自查并向我分局提交自查报告及《外汇统计执法大检查自查表》（见附件2）。自查报告分为二部分，主报告为基本情况以及统计违法行为及其查处情况；分报告为外汇统计制度的执行情况，分为国际收支、经常项目和资本项目三部分。自查报告送交我分局国际收支处分析调研科（陆家嘴东路181号925室）。
（二）2010年8月1日至8月20日为抽查阶段。我分局将结合自查和日常报表报送情况，选取2-4家银行进行抽查。
（三）2010 年9 月1 日至9 月15 日为处理阶段。我分局将严格按照《
中华人民共和国外汇管理条例》 等有关法律、法规和规章，本着“自查从宽、被查从严”的原则，认真处理在大检查中发现的统计违法行为。
五、执行中如有问题，请及时与我分局大检查工作小组联系。
附件：1．外汇统计执法大检查领导小组和工作小组人员名单
2 ．外汇统计执法大检查自查表
国家外汇管理局上海市分局
二0一0年七月十五日
附件1：
外汇统计执法大检查领导小组和工作小组人员名单
领导小组：
组长：郑杨
副组长：吕进中
成员：饶庆文、卢伟雄、毛志豪、俞强、於子龙
工作小组：
组长：吕进中
副组长：卢伟雄、於子龙
成员：
1 、外汇综合处：杨丽华（58845600）
2 、国际收支处：陆燕华（58845946）、马琪（58845973 ）、张睿锋（ 58845978 ）、谭蓬（58845992）
3 、资本项目处：廖一榕（58845908）、胥良（58845350 ）、曹春强（ 58845476 ）、朱爱雄（58845486）
4 、经常项目处：张晶晶（58845441）、邬晓明（58845271）、袁云峤（58845258）、徐健（58845315）
5 、外汇检查处：毛爱国（58845969）
附件2：
外汇统计执法大检查自查表
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│检查项目 │检查对象 │检查重点 │自查结果 │
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│1、统计违法行为及其 │ 上海分局负责人 │（1）是否存在要求有 │ │
│ 查处情况。 │ │关机构和人员伪造、篡│ │
│ │ │改统计资料的问题。 │ │
│ │ ├──────────┼──────────┤
│ │ │（2）是否存在打击报 │ │
│ │ │复统计人员的问题。 │ │
│ │ ├──────────┼──────────┤
│ │ │（3）是否存在对本单 │ │
│ │ │位发生的严重统计违法│ │
│ │ │行为失察等问题。 │ │
│ ├──────────┼──────────┼──────────┤
│ │ 上海分局 │（1）是否存在未经批 │ │
│ │ │准擅自组织实施统计调│ │
│ │ │查或者变更统计调查制│ │
│ │ │度内容的问题。 │ │
│ │ ├──────────┼──────────┤
│ │ │（2）是否存在伪造、 │ │
│ │ │篡改统计资料的问题。│ │
│ │ ├──────────┼──────────┤
│ │ │（3）是否存在违法公 │ │
│ │ │布统计资料的问题。 │ │
│ │ ├──────────┼──────────┤
│ │ │（4）是否存在违法泄 │ │
│ │ │露统计调查对象资料等│ │
│ │ │问题。 │ │
│ │ ├──────────┼──────────┤
│ │ │（5）是否存在统计执 │ │
│ │ │法机关不作为，压案不│ │
│ │ │报、瞒案不报等问题。│ │
│ ├──────────┼──────────┼──────────┤
│ │ 银行自身 │（1）是否存在提供不 │ │
│ │ │真实或者不完整的统计│ │
│ │ │资料的问题。 │ │
│ │ ├──────────┼──────────┤
│ │ │（2）是否存在拒绝提 │ │
│ │ │供政府统计调查所需的│ │
│ │ │资料等问题。 │ │
│ │ ├──────────┼──────────┤
│ │ │（3）是否存在阻挠、 │ │
│ │ │限制或干扰统计执法检│ │
│ │ │查的问题。 │ │
├──────────┼──────────┼──────────┼──────────┤
│2、外汇统计制度的执 │重点检查2008年至2009│国际收支部分： │ │
│行情况。 │年有关统计制度的贯彻│（1）中资金融机构外 │ │
│ │执行情况。 │汇资产负债统计 │ │
│ │ │（2）通过金融机构进 │ │
│ │ │行国际收支统计申报 │ │
│ │ │（3）金融机构对境外 │ │
│ │ │资产负债及损益统计 │ │
│ │ │（4）银行结售汇统计 │ │
│ │ │月报、旬报 │ │
│ │ │（5）银行结售汇综合 │ │
│ │ │头寸统计 │ │
│ │ │经常项目部分： │ │
│ │ │（1）进口单位进口付 │ │
│ │ │汇及核销情况统计 │ │
│ │ │（2）保税监管区域结 │ │
│ │ │售汇统计 │ │
│ │ │资本项目部分： │ │
│ │ │（1）外债统计监测 │ │
│ │ │（2）直接投资项下和 │ │
│ │ │境外投资项下按规定需│ │
│ │ │通过直接投资外汇管理│ │
│ │ │信息系统报送的业务数│ │
│ │ │据 │ │
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