（一）统计违法、违规行为及其查处情况
1 ．利用统计造假表、做假账的；
2 ．拒报、虚报、瞒报、伪造、篡改统计数据的；
3 ．超越权限、擅自公开发表统计数据和泄露统计信息的；
4 ．未经批准擅自组织实施统计调查或者变更统计制度的；
5 ．对拒绝、抵制篡改统计资料或编造虚假数据的统计人员进行打击报复的；
6 ．对本地方、本部门、本单位发生的统计违法行为失察的。
（二）统计工作的组织领导和保障措施
重点检查有关部门及其负责人依法领导统计工作，设置统计机构、充实统计力量，支持统计机构和统计人员行使数据汇总审核、统计报告和统计监督职权等情况。
四、检查步骤
本次银行业监管统计执法大检查从6 月下旬开始，至9 月中旬结束。检查步骤原则上分为自查、抽查、处理和总结四个阶段。
（一）自查阶段
银监会各派出机构、银行业金融机构按照上述检查内容，对照有关统计法律、法规，实事求是、自觉主动地查清本单位统计违法、违规情况，并提出纠正措施和改进办法。各银监局要将本通知转发辖内派出机构和银行业金融机构，并组织各单位开展自查。自查结束后，各银监局、各主要银行业金融机构要将自查情况于7月30日前报送银监会监管统计执法大检查领导小组审查验收；同时，各银监局要审查验收辖内派出机构和银行业金融机构的自查情况。对不按规定进行自查或未按时报告自查情况的，进行批评教育；对自查不认真的，责令重新自查。
（二）抽查阶段
抽查主要由各银监局组织进行。根据自查情况，按照不低于10％的比例，对辖内被检查单位进行抽查。被抽查单位应包括辖内派出机构和不同类型的银行业金融机构，尤其是统计基础薄弱、统计数据质量问题较多或有统计违法嫌疑的机构。
抽查工作要采取查阅文件、资料以及现场检查等多种手段。对问题较突出的单位，要组织强有力的检查组进行专项检查。对已列入今年统计现场检查计划的，要结合本次大检查的要求实施现场检查。
为推动银行业监管统计执法大检查工作的顺利开展，中国银监会将根据情况，组织若干检查组，赴部分银监局和银行业金融机构了解这次大检查的组织实施情况，并对有关单位进行重点抽查。监察部、司法部和国家统计局也将组成联合检查组，于7-8月对部分地区和部门进行抽查。
（三）处理和总结阶段
对这次统计执法大检查中查出的各种统计违法违纪行为，将坚持“自查从宽、被查从严”的原则，按照有关法律法规和党纪政纪有关规定认真处理。
