4.各级员工对高管人员的意见和建议；
5.高管人员离任审计情况。
第十五条 基础管理情况
1.单证管理。主要包括单证是否专人管理，存放地是否安全，单证的领用、发放是否建立台账，台账记录是否完整、及时，重要单证发放数量有无控制，单证核销是否及时、有无长期未核销现象，单证作废是否进行遗失公告声明，以及是否存在未经批准擅自印制单证现象等。
2.印鉴管理。主要包括印鉴刻制是否经过上级批准，印鉴领取或上交是否有交接手续，印鉴是否专人保管并放置于安全地点，印鉴使用是否有负责人签批手续，是否建立印鉴使用登记记录。
3.档案管理。主要包括有关部门是否在规定时间内移交档案，是否建立档案移交记录，调阅档案是否进行登记并取得有关负责人的书面同意，档案保管是否采取相关措施，使其符合防火、防霉、防虫等要求。
4.财务管理。主要包括财务印鉴管理、现金管理、财务报表复核、费用预算执行等情况。
5.其它：如总经理室会议记录是否完整、员工反映意见建议的渠道是否畅通、重大突发事件应急处理流程是否清晰等。
第十六条 内外勤管理情况
1.公司内外勤员工学历、技能等是否与其岗位要求一致；
2.公司外勤人员入司、离司手续是否健全；
3.公司外勤员工是否做到100％持证展业，有无未持证开展保险业务的现象；
4.公司财务、IT等关键岗位人员是否具备履行职责所必需的条件；
5.公司有无不相容岗位相互兼岗的现象。
第十七条 内外勤培训情况
1.公司开展法律法规知识培训的内容、效果及测试情况；
2.公司组织诚信教育培训情况；
3.公司组织新型产品销售资格培训及测试情况；
4.公司有无自行制作产品说明会课件的现象，课件内容是否涉嫌欺诈误导。
第十八条 业务合规情况
1.公司有无私自印制宣传材料的现象；
2.公司有无向投保人支付合同之外其他利益的现象；
3.公司有无误导消费的现象，或有无因误导消费引发投保人投诉的问题；
4.公司是否建立失信惩戒制度，失信人员是否按规定受到惩罚。
第十九条 服务质量建设情况
