序
号
| 审查内容
| 标准分
| 评分标准
| 扣分原因
| 考核结果
（实得分）
|
一
| 资质基本条件
|
|
|
|
|
1
| 企业法人营业执照（事业单位法人证书）是否在有效期内
| 10
| 不在有效期内，扣10分。
|
|
|
2
| 注册资金或开办费是否符合《规定》要求
| 否决项
| ＜300万元，即行否决。
|
|
|
3
| 是否有固定的工作场所，办公面积是否满足要求
| 否决项
| 无固定的工作场所，即行否决。
办公面积＜250m2，其中档案室面积＜30m2，即行否决。
|
|
|
4
| 是否提供了办公场地证明文件
| 否决项
| 无房屋产权证明材料或房屋租赁合同不在有效期内，即行否决。
|
|
|
5
| 固定资产是否满足要求
| 否决项
| 固定资产（凭资产评估报告）＜200万元，即行否决。
|
|
|
6
| 通用设备、其他相关装备是否满足《安全评价机构业务范围划分标准》中要求
| 否决项
| 通用设备、其它装备不能满足《安全评价机构业务范围划分标准》中要求，即行否决。
|
|
|
7
| 在本机构登记从业的专职安全评价师是否符合《规定》要求
| 否决项
| 同本机构签订的劳动合同在有效期内，机构为其连续缴纳“四险”（事业单位缴存住房公积金的）的专职安全评价师少于16名，即行否决。
一级安全评价师少于20%的，即行否决。
一级、二级安全评价师少于50%的，即行否决。
未按照不少于专职安全评价师30%的比例配备注册安全工程师的，即行否决。
|
|
|
8
| 法定代表人的资格条件
| 否决项
| 法定代表人未通过二级资质以上培训机构组织的相关安全生产和安全评价知识培训，或未考试合格，或证书无效的，即行否决。
|
|
|
9
| 经过机构正式任命的专职技术负责人设置是否符合规定要求
| 否决项
| 专职技术负责人不具有二级以上安全评价师和注册安全工程师资格、无与申报业务相适应的高级专业技术职称的，即行否决。
|
|
|
10
| 安全评价师劳动关系法定证明文件是否符合规定要求
| 否决项
| 对无效劳动合同、四险（或公积金） 证明以及资格证书和学历、职称等证书，不予认定。情节严重的，即行否决。
|
|
|
11
| 评价机构负责人任命文件
| 10
| 无有效的任命文件的，扣10分。
|
|
|
12
| 过程控制负责人是否全部经过机构正式任命
| 10
| 无任命文件或发现有未任命的，扣10分。
|
|
|
13
| 聘用技术专家的管理是否规范
| 10
| 无聘用协议，或聘用协议不在有效期内，无专业能力、学历、职称等证书，每缺一人扣5分，扣完为止。
|
|
|
14
| 是否有各部门设置文件及各部门负责人任命文件
| 10
| 无各部门设置文件、各部门负责人任命文件或文件内容不齐全的，缺一项扣10分，扣完为止。
|
|
|
合计
| | 50
| |
|
|
二
| 安全评价过程控制体系文件
|
| |
|
|
（一）
| 总体要求
|
| |
|
|
15
| 过程控制体系文件是否分为过程控制手册、程序文件和作业文件三个层次
| 10
| 未按三个层次编制的，扣10分。
|
|
|
16
| 体系文件是否包括八个方面的内容
| 20
| 每缺一个方面的内容，扣10分，扣完为止。
|
|
|
17
| 体系文件是否签署，是否受控，是否有发放登记记录
| 20
| 体系文件未签署，扣10分；无受控，扣10分；无发放登记记录，扣10分；扣完为止。
|
|
|
18
| 是否有明确的安全评价过程控制方针
| 10
| 无过程控制方针，扣10分。
|
|
|
19
| 是否有明确的安全评价过程控制目标
| 10
| 无过程控制目标，扣10分。目标不具体、不可行，扣5分。
|
|
|
20
| 是否有机构职能分配、设置框图
| 10
| 无机构职能分配图扣5分；无设置框图扣5分。
|
|
|
21
| 是否有岗位职责、责任制
| 10
| 每缺一个岗位的责任制扣5分；扣完为止。
|
|
|
22
| 技术支撑证明材料是否与申请材料对应
| 20
| 技术支撑证明材料与申请材料不对应，扣20分。
|
|
|
合计
| | 110
|
|
|
|
（二）
| 风险分析
|
|
|
|
|
23
| 是否有风险分析程序文件
| 10
| 未建立风险分析程序文件，扣10分。程序文件不完善，扣5分。
|
|
|
24
| 是否明确有风险分析的负责部门和参与部门
| 10
| 未明确风险分析的负责部门，扣5分；未明确风险分析的参与部门，扣5分。
|
|
|
25
| 是否明确有风险分析的具体内容
| 10
| 未按177号规定明确风险分析的5个重点，每少一个重点扣5分。扣完为止。
|
|
|
26
| 是否确定有判断准则或风险分析标准
| 10
| 未确定判断准则或风险分析标准，扣10分。
|
|
|
27
| 是否有风险分析实施记录要求
| 10
| 无风险分析实施记录要求，扣10分。
|
|
|
合计
| | 50
|
|
|
|
（三
| 实施评价
|
|
|
|
|
28
| 是否有实施评价程序文件
| 10
| 未建立实施评价程序文件，扣10分。程序文件不完善，扣5分。
|
|
|
29
| 是否明确有项目组组成原则
| 10
| 未明确项目组组成原则，扣10分。
|
|
|
30
| 是否明确有原始评价资料收集要求
| 10
| 未明确原始评价资料收集要求，扣10分。
|
|
|
31
| 是否明确有检测检验数据采用要求
| 10
| 未明确检测检验数据采用要求，扣10分。
|
|
|
32
| 是否明确有评价报告签字、批准、盖章程序要求
| 10
| 未明确评价报告签字、批准、盖章程序要求，每缺一个，扣5分，扣完为止。
|
|
|
33
| 是否有实施评价的过程记录要求
| 10
| 无实施评价的过程记录要求，扣10分。
|
|
|
34
| 是否有评价报告的编制制度、要求
| 10
| 无评价报告的编制制度、要求，扣10分。制度不完善，扣5分。
|
|
|
合计
| | 70
|
|
|
|
（四）
| 报告审核
|
|
|
|
|
35
| 是否有报告审核程序文件
| 10
| 无报告审核程序文件，扣10分。程序文件不完善，扣5分。
|
|
|
36
| 是否明确有报告内部审核部门和审核人员职责
| 10
| 未明确内部审核部门或审核人员的职责，每缺一个，扣5分，扣完为止。
|
|
|
37
| 是否明确有技术和过程控制负责人职责
| 10
| 缺一个职责，扣5分；缺二个扣10分。
|
|
|
38
| 是否明确有内部审核、技术和过程控制负责人审核要求
| 10
| 缺一个审核要求，扣5分；缺二个扣10分，扣完为止。
|
|
|
39
| 是否明确有三级审核记录保存要求
| 10
| 缺一个审核记录保存要求，扣5分；缺二个扣10分，扣完为止。
|
|
|
合计
| | 50
|
|
|
|
（五）
| 技术支撑
|
|
|
|
|
40
| 技术支撑条件是否在控制手册中详细说明
| 10
| 技术支撑条件未在控制手册中详细说明，扣10分。
|
|
|
41
| 是否建立了法律法规、技术标准数据库
| 10
| 未建立法律法规、技术标准数据库，扣10分。
|
|
|
42
| 是否建立了物质特性、事故案例数据库
| 10
| 未建立物质特性、事故案例数据库，扣10分。
|
|
|
43
| 是否有技术及应用软件说明
| 10
| 无技术及应用软件说明，扣10分。
|
|
|
合计
|
| 40
|
|
|
|
（六）
| 作业文件
|
|
|
|
|
44
| 是否有安全预评价作业文件
| 10
| 无安全预评价作业文件，扣10分。作业文件不完善，扣5分。
|
|
|
45
| 是否有验收评价作业文件
| 10
| 无验收评价作业文件，扣10分。作业文件不完善，扣5分。
|
|
|
46
| 是否有现状评价作业文件
| 10
| 无现状评价作业文件，扣10分。作业文件不完善，扣5分。
|
|
|
47
| 作业文件是否与申请业务范围及领域对应
| 10
| 作业文件与申请业务范围及领域不对应，扣10分。
|
|
|
合计
| | 40
|
|
|
|
（七）
| 内部管理
|
|
|
|
|
48
| 是否有评价人员管理制度
| 10
| 无评价人员管理制度，扣10分。制度不完善，扣5分。
|
|
|
49
| 是否有技术专家管理制度
| 10
| 无技术专家管理制度，扣10分。制度不完善，扣5分。
|
|
|
50
| 是否有业绩考核管理制度
| 10
| 无业绩考核管理制度，扣10分。制度不完善，扣5分。
|
|
|
51
| 是否有业务培训制度
| 10
| 无业务培训制度，扣10分。制度不完善，扣5分。
|
|
|
52
| 是否有信息通报制度
| 10
| 无信息通报制度，扣10分。制度不完善，扣5分。
|
|
|
53
| 是否有跟踪服务制度
| 10
| 无跟踪服务制度，扣10分。制度不完善，扣5分。
|
|
|
54
| 是否有保密制度
| 10
| 无保密制度，扣10分。制度不完善，扣5分。
|
|
|
55
| 是否有资质和印章管理制度
| 10
| 无资质和印章管理制度，扣10分。制度不完善，扣5分。
|
|
|
合计
| | 80
|
|
|
|
（八）
| 档案管理
|
|
|
|
|
56
| 是否有文件和资料控制程序
| 10
| 无文件和资料控制程序，扣10分。程序文件不完善，扣5分。
|
|
|
57
| 是否有获取法律法规和技术标准控制程序
| 10
| 无获取法律法规和技术标准控制程序，扣10分。程序文件不完善，扣5分。
|
|
|
58
| 是否有法律法规和技术标准目录
| 10
| 无法律法规和技术标准目录，扣10分。标准不齐全，扣5分。
|
|
|
59
| 是否保存有过程控制记录
| 10
| 无过程控制记录，扣10分。
|
|
|
60
| 保存的记录是否完整、有效
| 10
| 保存的记录不完整、有效，扣10分。
|
|
|
61
| 保存的记录是否字迹清楚、标识明确
| 10
| 保存的记录字迹不清楚、标识不明确，扣10分。
|
|
|
合计
|
| 60
|
|
|
|
| 检查改进
|
|
|
|
|
62
| 是否建立了内部审查程序
| 10
| 未建立内部审查程序，扣10分。程序文件不完善，扣5分。
|
|
|
63
| 是否建立了投诉申诉处理程序
| 10
| 未建立投诉申诉处理程序，扣10分。程序文件不完善，扣5分。
|
|
|
合计
| | 20
|
|
|
|
三
| 机构运行和规范管理及项目管理情况
|
|
|
|
|
（一）
| 机构行为管理
|
|
|
|
|
64
| 本次抽查的报告中是否有超出资质证书业务范围从事安全评价活动的行为
| 否决项
| 本次抽查的报告中有超出资质证书业务范围从事安全评价活动的行为，即行否决。
|
|
|
65
| 是否有出具虚假安全评价报告的情形
| 否决项
| 出具虚假安全评价报告的，即行否决。
|
|
|
66
| 是否有转让或者出借资质证书、转包安全评价项目或者违法分包安全评价项目的情形
| 否决项
| 有转让或者出借资质证书、转包安全评价项目或者违法分包安全评价项目行为的，即行否决。
|
|
|
67
| 是否有冒用资质、资格或签名的情形
| 否决项
| 有冒用资质、资格或签名行为的，即行否决。
|
|
|
68
| 是否有弄虚作假骗取资质证书、伪造涂改资质证书的情形
| 否决项
| 有弄虚作假骗取资质证书、伪造涂改资质证书行为的，即行否决。
|
|
|
69
| 是否有因安全评价失误而造成被评价企业（项目）发生事故的情形
| 否决项
| 因安全评价失误而造成被评价企业（项目）发生事故的，即行否决。
|
|
|
70
| 是否有泄露被评价单位的技术和商业秘密的行为
| 30
| 有泄露被评价单位技术和商业秘密行为的，扣30分。
|
|
|
71
| 机构地址发生变化是否按照要求及时上报资质管理部门
| 10
| 机构地址发生变化未按照要求及时上报资质管理部门，扣10分。
|
|
|
72
| 机构法定代表人发生变化是否按照要求及时上报资质管理部门
| 10
| 机构法定代表人发生变化未按照要求及时上报资质管理部门，扣10分。
|
|
|
73
| 安全评价技术负责人发生变化是否按照要求及时上报资质管理部门
| 10
| 安全评价技术负责人发生变化未按照要求及时上报资质管理部门，扣10分。
|
|
|
74
| 安全评价过程控制负责人发生变化是否按照要求及时上报资质管理部门
| 10
| 安全评价过程控制负责人发生变化未按照要求及时上报资质管理部门，扣10分。
|
|
|
75
| 是否按照规定要求上报机构业绩
| 10
| 未按照规定要求上报机构业绩，扣10分。
|
|
|
76
| 是否按照规定要求上报人员业绩
| 10
| 未按照规定要求上报人员业绩，扣10分。
|
|
|
合计
| | 90
|
|
|
|
（二）
| 规范管理情况
|
|
|
|
|
77
| 是否保存了按规定时间和程序进行的内部审查记录
| 10
| 未保存按规定时间和程序进行的内部审查记录，扣10分。
|
|
|
78
| 参加内部审查的人员是否符合机构规定要求
| 10
| 参加内部审查的人员不符合机构规定要求，扣10分。
|
|
|
79
| 是否保存了内部审查中所发现问题的纠正情况记录
| 10
| 未保存内部审查中所发现问题的纠正情况记录，扣10分。
|
|
|
80
| 是否及时更新了法律、法规和技术标准
| 10
| 未及时更新法律、法规和技术标准，扣10分。
|
|
|
81
| 是否制定了内部业务培训计划
| 10
| 未制定内部业务培训计划，扣10分。
|
|
|
82
| 是否保存了内部业务培训内容记录
| 10
| 未保存内部业务培训内容记录，扣10分。
|
|
|
83
| 是否保存了内部业务培训人员参加情况记录
| 10
| 未保存内部业务培训人员参加情况记录，扣10分。
|
|
|
84
| 是否建立了安全评价师档案
| 30
| 未一人一档建立安全评价师档案的，每发现一人扣10分，扣完为止。
|
|
|
85
| 评价人员技术档案中是否包括评价业绩考核记录
| 10
| 评价人员技术档案中缺一个评价业绩考核记录，扣5分。缺二个，扣10分。扣完为止。
|
|
|
86
| 评价人员技术档案中是否包括参加继续教育情况的记录
| 10
| 评价人员技术档案中，每缺一人参加继续教育情况的记录，扣5分。扣完为止。
|
|
|
87
| 是否保存投诉记录
| 10
| 未保存投诉记录，扣10分。
|
|
|
88
| 是否对投诉问题进行了调查、处理
| 10
| 未对投诉问题进行调查、处理，扣10分。
|
|
|
89
| 是否向投诉对象反馈了处理结果并记录
| 10
| 未向投诉对象反馈处理结果并记录，扣10分。
|
|
|
90
| 是否保存了资质证书使用记录
| 10
| 每缺一个资质证书使用记录，扣5分。扣完为止。
|
|
|
91
| 是否建立了评价项目档案
| 40
| 每缺一个评价项目档案，扣10分。扣完为止。
|
|
|
92
| 是否设有专门的资料档案管理机构（或专职人员）
| 10
| 未设专门的资料档案管理机构或专职人员，扣10分。
|
|
|
93
| 档案保存环境是否良好
| 10
| 档案保存环境较差或存在隐患，扣10分。
|
|
|
合计
| | 220
|
|
|
|
（三）
| 报告抽查中的评价过程控制
|
|
|
|
|
94
| 是否保存了该项目的风险分析记录
| 10
| 有一本报告档案中，未保存该项目的风险分析记录，扣10分。扣完为止。
|
|
|
95
| 风险分析记录中是否包括了对该项目的基本情况进行分析的内容
| 10
| 有一本报告档案中，风险分析记录中未包括对该项目的基本情况进行分析的内容，扣10分。扣完为止。
|
|
|
96
| 风险分析记录中是否包括了对该项目的行业风险特性进行分析的内容
| 10
| 有一本报告档案中，风险分析记录中未包括对该项目的行业风险特性进行分析的内容，扣10分。扣完为止。
|
|
|
97
| 风险分析记录中是否包括了对该项目的经济性进行分析的内容
| 10
| 有一本报告档案中，风险分析记录中未包括对该项目的经济性进行分析的内容，扣10分。扣完为止。
|
|
|
98
| 风险分析记录中是否包括了对该项目的可行性进行分析的内容
| 10
| 有一本报告档案中，风险分析记录中未包括对该项目的可行性进行分析的内容，扣10分。扣完为止。
|
|
|
99
| 是否与委托方签订了该项目的评价合同
| 20
| 有一本报告档案中，未与委托方签订该项目的评价合同，扣20分。扣完为止。
|
|
|
100
| 是否保存了该项目实施计划的记录
| 20
| 有一本报告档案中，未保存该项目实施计划的记录，扣20分。扣完为止。
|
|
|
101
| 是否保存了该项目组长任命记录
| 10
| 有一本报告档案中，未保存该项目组长任命记录，扣10分。扣完为止。
|
|
|
102
| 是否保存了组建该项目项目组的记录
| 10
| 有一本报告档案中，未保存组建该项目项目组的记录，扣10分。扣完为止。
|
|
|
103
| 是否对该项目的相关类比资料进行了保存
| 10
| 有一本报告档案中，未对该项目的相关类比资料进行保存，扣10分。扣完为止。
|
|
|
104
| 是否保存了该项目的现场影像记录和现场勘察记录
| 20
| 有一本报告档案中，未保存该项目的现场影像记录和现场勘察记录，扣20分。扣完为止。
|
|
|
105
| 评价报告是否有评价人员的手写签名原件
| 40
| 评价报告中无评价人员的手写签名原件，扣20分，扣完为止。
|
|
|
合计
| | 180
|
|
|
|
（四）
| 评价报告档案管理
|
|
|
|
|
106
| 是否保存了该项目评价报告内部审核情况记录
| 10
| 有一本报告档案中，未保存该项目评价报告内部审核情况记录，扣10分。扣完为止。
|
|
|
107
| 是否保存了该项目评价报告技术负责人审核意见记录
| 10
| 有一本报告档案中，未保存该项目评价报告技术负责人审核意见记录，扣10分。扣完为止。
|
|
|
108
| 是否保存了该项目评价报告过程控制负责人审核意见记录
| 10
| 有一本报告档案中，未保存该项目评价报告过程控制负责人审核意见记录，扣10分。扣完为止。
|
|
|
109
| 是否保存了该项目报告审核过程中修改痕迹记录
| 10
| 有一本报告档案中，未保存该项目报告审核过程中修改痕迹记录，扣10分。扣完为止。
|
|
|
110
| 是否保存了评价报告的送审稿
| 10
| 有一本报告档案中，未保存评价报告的送审稿，扣10分。扣完为止。
|
|
|
111
| 是否保存了评价报告的最终稿
| 10
| 有一本报告档案中，未保存评价报告的最终稿，扣20分。扣完为止。
|
|
|
112
| 评价报告格式是否符合标准规范的要求
| 10
| 有一本报告档案中，评价报告格式不符合标准规范的要求，扣10分。扣完为止。
|
|
|
113
| 是否阐述了划分评价单元的原则
| 10
| 有一本报告中，未阐述划分评价单元的原则，扣10分。扣完为止。
|
|
|
114
| 是否对选定的评价方法进行了介绍
| 10
| 有一本报告中，未对选定的评价方法进行介绍，扣10分。扣完为止。
|
|
|
115
| 是否阐述了选定此方法的原因
| 10
| 有一本报告中，未阐述选定此方法的原因，扣10分。扣完为止。
|
|
|
116
| 是否有定性、定量评价的分析、计算过程
| 20
| 有一本报告中，无定性、定量评价的分析、计算过程，扣20分。扣完为止。
|
|
|
117
| 是否列出了安全对策措施建议的内容
| 10
| 有一本报告中，未列出安全对策措施建议的内容，扣10分。扣完为止。
|
|
|
118
| 是否列出了安全对策措施建议的依据
| 10
| 有一本报告中，未列出安全对策措施建议的依据，扣10分。扣完为止。
|
|
|
119
| 评价结论中是否列出了主要危险、有害因素的评价结果
| 10
| 有一本报告中，评价结论中未列出主要危险、有害因素的评价结果，扣10分。扣完为止。
|
|
|
120
| 评价结论中是否指出了该项目应重点防范的重大危险有害因素
| 10
| 有一本报告中，评价结论中未指出该项目应重点防范的重大危险有害因素，扣10分。扣完为止。
|
|
|
121
| 评价结论中是否明确了应重视的安全对策措施建议
| 10
| 有一本报告中，评价结论中未明确应重视的安全对策措施建议，扣10分。扣完为止。
|
|
|
122
| 评价结论中是否明确了评价对象潜在的危险、有害因素在采取安全对策措施后，能否得到控制以及受控的程度如何
| 10
| 有一本报告中，评价结论中未明确评价对象潜在的危险、有害因素在采取安全对策措施后，能否得到控制以及受控的程度如何，扣10分。扣完为止。
|
|
|
123
| 评价结果、结论是否规范
| 10
| 有一本报告中，评价结果、结论不规范，扣10分。扣完为止。
|
|
|
合计
| | 190
|
|
|
|
四
| 现场审查情况汇总
|
|
|
|
|
124
| 要求机构与会的人员是否全部到场
| 20
| 每1人不到场扣5分，扣完为止。
|
|
|
125
| 申请材料是否属实
| 否决项
| 申请材料不属实或提供虚假材料的，即行否决。
|
|
|
126
| 人员考试情况，按专职评价师的25%随机抽取
| 100
| 按抽取人员实际得分的平均数计分。低于总分60%的，计为0分。
|
|
|
127
| 设施运用、现场操作熟练程度抽查，按专职评价师的25%随机抽取
| 20
| 按抽取人员实际得分的平均数并经折合后计分。低于总分60%的，计为0分。
|
|
|
128
| 是否提供了固定资产台帐
| 10
| 未提供固定资产台帐，扣10分。
|
|
|
合计
| | 150
| |
|
|
五
| 其他项
|
| |
|
|
129
| 专职安全评价师中多于16人的人数
| 增分项
| 每多1人，增加10分。
|
|
|
130
| 专职安全评价师中，高级专业技术职称人员的人数
| 增分项
| 专职安全评价师中，高级专业技术职称人员的人数多于3名，每多一名增加10分。
|
|
|
131
| 报告评审通过情况是否达到要求
| 扣分项
| 每发现有一本报告评审一次不通过的，扣20分。
每发现有一本报告评审两次不通过的，扣50分。
|
|
|
132
| 是否有投诉问题
| 扣分项
| 经核实后每发现有一次投诉，扣20分。
|
|
|
133
| 专职安全评价师年度业绩
| 扣分项
| 发现一人无业绩的，扣10分
|
|
|
总计五大部分133项，其中否决项16项，得分项112项，总分数合计1400分。其它项5项。
|
