陕西省发展和改革委员会关于规范创业投资企业备案和监管的通知
（陕发改财金[2009]1470号）
各设区市发展改革委，杨凌示范区发展改革局，各备案创业投资企业：
为进一步贯彻落实好《
创业投资企业管理暂行办法》（国家发展改革委等十部委2005第39号令）（以下简称《办法》），依法及时对合格创业投资企业备案，加强对备案创业投资企业的监管，规范备案创业投资企业的运作，根据《办法》及有关规定，结合我省实际，现就有关事项通知如下：
一、创业投资企业备案的条件和要求
（一）申请备案的创业投资企业必须满足以下条件：
1、在工商行政管理部门完成注册登记，经营范围符合《办法》第十二条规定。
2、实收资本不低于3000万元人民币，或者首期实收资本不低于1000万元人民币且全体投资者承诺在注册后的5年内补足不低于3000万元人民币实收资本。
3、投资者不得超过200人。其中，以有限责任公司形式设立创业投资企业的，投资者人数不得超过50人。单个投资者对创业投资企业的投资不得低于100万元人民币。不能多个投资者以某一个投资者名义代持创业投资企业股份或份额。所有投资者应当以货币形式出资。
4、有至少3名具备2年以上创业投资或相关业务经验的高级管理人员承担投资管理责任。委托其他创业投资企业、创业投资管理顾问企业作为管理顾问机构负责其投资管理业务的，管理顾问机构必须有至少3名具备2年以上创业投资或相关业务经验的高级管理人员对其承担投资管理责任。高级管理人员系指担任副经理及以上职务或相当职务的管理人员。
5、按照《办法》第十二条第二项规定，代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务时，应当符合下列要求：
（1）对单一机构或个人的单笔代理金额不得低于1000万元。
（2）按照《
民法通则》有关规定，由委托方对所代理财产行使所有权并承担相应责任。
（3）不得承诺固定收益。
（4）不得面向不特定对象，通过发布广告（包括在创业投资企业自己的网站，在社区张贴布告，在商业银行、证券公司、信托投资公司等机构的柜台投放招募说明书）和举办研讨会、讲座及其他变相公开方式进行推介募资。
（二）受理创业投资企业备案申请的职责划分
在西安市辖区内工商行政管理部门注册登记的创业投资企业，向西安市发展和改革委员会申请备案。在陕西省工商行政管理部门和其他市县工商行政管理部门注册登记的创业投资企业，向陕西省发展和改革委员会申请备案（其他市县需逐级转报）。
（三）申请备案的创业投资企业应提交以下材料
1、创业投资企业备案申请书，并填写相关登记表格 （详见附件一：创业投资企业申请备案附件）。
2、公司章程等规范创业投资企业组织程序和行为的法律文件。
3、工商登记文件与营业执照的复印件。
4、投资者名单、承诺出资额和已缴出资额的证明。
5、高级管理人员名单、简历由管理顾问机构受托其投资管理业务的，还应提交下列文件：
1、管理顾问机构的公司章程等规范其组织程序和行为的法律文件。
2、管理顾问机构的工商登记文件与营业执照的复印件。
3、管理顾问机构的高级管理人员名单、简历。
4、委托管理协议。
（四）对于原有非创业投资类企业变更工商登记开展创业投资业务并申请备案的，应当按照《办法》的有关规定予以规范，除了符合本通知规定的条件与要求外，申请备案时还需提交以下材料：
1、企业的详细变更过程。
2、重大变更事项的说明及证明文件。重大变更事项包括：名称、住所、法定代表人、注册资本、营业期限、经营范围、企业类型、股东（包括股东或发起人姓名或名称）等事项的变更。
3、股东盖章或签字的股东会决议（国有独资企业为董事签字的董事会决议）。
4、公司章程修正案。
5、经会计师事务所审计的最近一个会计年度财务报告。
二、加强对备案创业投资企业的监管
（一）为促进备案创业投资企业规范运作，备案管理部门主要以年度检查和不定期检查的方式对备案创业投资企业进行监管，检查各备案创业投资企业及其管理机构是否遵照《办法》第二章、第三章各条款规定开展创业投资业务。
（二）年度检查由备案管理部门在每年5月末之前组织完成。进行年度检查时，提前10个工作日通知备案创业投资企业。
（三）年检需提供的材料包括：
1、经注册会计师审计的能够准确陈述备案创业投资企业资产负债和投资收益等情况的年度财务报告。
2、能够准确陈述备案创业投资企业历史沿革、组织管理结构、资本资产状况、投资运作及典型投资案例等情况的年度业务报告，年度业务报告应当附加能够简要反映截止到上年末全年度业务情况和经济社会贡献情况的相关表格（详见附件二：备案创业投资企业年度业务报告附件）。
3、投资运作过程中的重大事件，包括修改公司章程等重要法律文件、增减资本、分立与合并、高级管理人员或管理顾问机构变更、清算与结业等。
为避免漏检和重复检查，对实行委托管理的创业投资企业，由受托方以委托方名义，提交上述文件。
（四）在5月末过后的5个工作日内，备案管理部门为年度检查合格的创业投资企业出具《年检合格通知书》， 作为备案创业投资企业申请税收优惠等扶持政策的重要依据。
对于不按期提供年检材料和年检不合格的创业投资企业，省发展改革委责令其在30个工作日内改正；逾期未改正的，取消其备案，并在自取消备案之日起的3年内不予受理其重新备案申请。
（五）不定期检查由陕西省发展改革委以抽查的方式，检查备案创业投资企业的投资运作是否符合《办法》第 二、第三章各条款规定。每季度对备案创业投资企业的抽查比例不低于10%。
三、做好对备案创业投资企业的服务工作
（一）完成备案并接受监管的创业投资企业，可以根据有关规定享受税收优惠，陕西省发展改革委将积极配合财政部门做好创业投资企业应纳税所得额抵扣额的核定工作。
（二）备案创业投资企业可以申请省创业投资引导基金的扶持。
（三）备案创业投资企业所提交的各类材料涉及商业机密的，备案管理部门应当为备案创业投资企业保守机密。
（四）陕西省发展改革委将通过机关网站“创业投资”专栏，及时向备案企业提供相关政策信息，并加载本通知及有关文本、登记表格以及备案管理部门联系方式，以便申请备案企业查询和下载。
本通知所有附件及表格可以在陕西省发展和改革委员会网站“创业投资”专栏下载。
本通知自下发之日起实施。请遵照执行。
附件：一、创业投资企业申请备案
1、备案为创投企业申请书标准文本
2.1、创投企业基本情况
2.2 创投管理企业基本情况
3.1、创投企业高管人员情况
3.2、创投管理企业高管人员情况
4、 创投企业资本资产分布情况
5、从事创投情况
6、投资退出情况
二、备案创业投资企业年度业务报告
附表1.1 创投企业基本情况
附表1.2 创投管理企业基本情况
附表2.1 创投企业高管人员情况
附表2.2 创投管理企业高管人员情况
附表3 创投企业资本资产分布情况
附表4 从事创投情况 附表5 投资退出情况
附表6 创投收益与税收抵扣情况
附表7 被投企业经济社会贡献
附表8 创投企业经济社会贡献汇总
二OO九年九月三十日
附件一、创业投资企业申请备案
1：创业投资企业备案申请书
××（创业投资企业名称）备案申请书
××发展和改革委员会：
根据《
创业投资企业管理暂行办法》第
八条、第
九条、第
十条规定，现报上申请备案为创业投资企业的有关文件，请予审查。
我企业对所报以下文件材料的真实性承担法律责任：
一、公司章程（公司型创投企业实行委托管理的，还应提供受托机构的公司章程及委托管理协议；以合伙型设立的，提供合伙协议）。
二、工商登记文件与营业执照复印件（公司型创投企业实行委托管理的，还应提供受托机构的工商登记文件与营业执照复印件；以合伙型设立的，还应提供管理合伙人的工商登记文件与营业执照复印件）。
三、投资者名单、承诺出资协议和已缴出资情况。
四、创业投资企业设立以来经营概况。
五、有关附表：
1、《创投企业基本情况表》（委托管理的，还应附《创投管理企业基本情况表》）；
2、《创投企业高管人员情况表》（委托管理的，还应附《创投管理企业高管人员情况表》）；
3、《创投企业资本资产情况表》；
4、《创投企业从事创业投资情况表》；
5、《创投企业投资退出情况表》。
××企业（公章）
年 月 日
2.1：创投企业基本情况表（创投企业填写）
创投企业名称： 填表日期： 年 月 日
设立日期
| | 申请备案日期
| |
工商注册号
| | 税务登记号
| |
通讯地址
| | 邮编
| | 联系人
| |
联系电话
| | 网址
| | 电邮
| |
企业性质
| 中资 [ ] 合资 [ ] 外商独资[ ] （请在[ ]内划“√”）
|
企业形式
| 有限责任公司 [ ] 股份公司[ ] 有限合伙 [ ] 其他[ ]（注明具体形式）
|
管理类型
| 自聘管理团队 [ ]（对合伙型，如由自然人直接任普通合伙人，按此类填写）
|
委托其他创投企业管理 [ ] 受托机构名称：
|
委托创投管理顾问企业管理 [ ] 受托机构名称：
|
管理资产
规模（万元）
| 自有资产
| 代理其他创投企业资产
| 代理其他机构和个人资产
| 合 计
|
| | | | |
企业职员基本情况
| 职 员 总 数： 人； 高管人员： 人
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学历构成
| 本 科 以 下： 人
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本 科： 人
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硕 士： 人
|
博 士： 人
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从业背景结构
| 1.以创业投资为主要从业背景： 人
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2.以企业管理经验为主要从业背景： 人
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3.以投资咨询为主要从业背景： 人
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4.技术研究与产品开发为主要从业背景： 人
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5.以市场营销为主要从业背景： 人
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6.以企业上市辅导及行业分析为主要从业背景： 人
|
7.以在政府机构从事经济管理为主要从业背景： 人
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8.直接从学校毕业
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