（一）在日常监督检查中发现的；
（二）社会公众举报投诉的；
（三）上级商务主管部门交办、下级商务主管部门报请或者有关部门移送的。
第十二条 执法单位应当自接到社会举报投诉和交办、请办、移送的材料起七日内予以核查，并决定是否立案。相关结果要及时告知举报投诉人或交办、请办、移送机关。
执法人员在日常监督检查中发现正在发生的违法活动，应当立即查处，及时补办相关手续。
第十三条 执法单位对于符合下列条件的案件，应当在七日内立案。
（一）有明确的违法行为人或危害后果；
（二）有可靠的事实依据；
（三）属于商务行政处罚的范围；
（四）属于市贸服局管辖。
立案需填写立案审批表，附相关材料，报分管局领导批准，并确定立案日期和两名以上商务执法人员为承办人。
对适用简易程序当场作出行政处罚的案件，应当及时补办立案手续。
第十四条 案件承办人员有下列情形之一的，应当自行回避，当事人也有权申请回避：
（一）与本案有牵连的；
（二）其近亲属与本案有利害关系的；
（三）与本案当事人有其他关系，可能影响公正执法的。当事人申请回避的，是否回避，由分管执法单位的局领导决定。
第四章 调查取证
第十五条 立案后，承办案件的商务执法人员应当严格按照执法程序及时进行调查取证，查明违法事实。
第十六条 证据包括物证、书证、证人证言、视听资料、当事人陈述、调查笔录、现场检查笔录、鉴定结论或者其他有关证据。证据必须查证属实，才能作为认定事实的根据。
第十七条 商务执法人员在收集证据时，应遵守有关法律法规的规定，在证据可能灭失或以后难以取得的情况下，应当及时采取调取、封存、留样等证据保全措施，并依据情况填写证据保存清单。
第十八条 对需要进行技术检验或者鉴定的，应及时送交检验或者鉴定。
第十九条 案件调查过程中，对需其他行政机关协助检查或调查取证的，应当填写检查建议书或协助调查函，提请其他行政机关协助。
