六、各期货经营机构要加强开户环节的严格管理。开户岗位人员要切实负起责任,在客户开户时认真履行告知义务,加强风险提示,不得敷衍了事,确保开户环节的合规性;对所有期货品种必须与客户签订书面的手续费标准收取协议并告知客户,明确期货经营机构与居间人之间的关系,确保客户的知情权。对产生信访投诉较多的开户岗位人员,我局将建议相关期货经营机构对其进行离岗培训一周。
特此通知。
附件:1.《期货居间人自律承诺书》
2.《青岛证监局致期货投资者的一封公开信》
二○○九年八月五日
附件1:
期货居间人自律承诺书
本人自愿履行以下承诺:
一、自觉接受所签约期货经营机构日常管理与关于期货法规政策知识的培训,明确自身的权利、义务与责任。不与客户恶意串通损害期货经营机构的利益。
二、主动向客户明示居间人身份,不以所签约期货经营机构或其正式员工的名义对外开展业务。
三、正确、主动地向客户进行期货投资风险提示与风险警示。不对客户隐瞒重要事实或进行误导性陈述,如实披露期货经营机构的资质等真实情况。
四、不代替客户签订期货经纪合同。不夸大或虚构交易业绩诱导客户出资、为增加交易量而恶性炒单、故意不签署交易结算单、故意透支交易、以虚假的账单蒙骗客户、侵占客户资金等。
五、不接受客户全权委托代理业务。
六、不组织客户集中交易,不设立非法期货交易网点,不从事其他违法的期货经营活动。
七、自觉接受期货监管部门和行业自律协会的管理,对违法违规行为甘愿接受处罚。
承诺人:
日 期: 年 月 日
附件2:
青岛证监局致期货投资者的一封公开信
期货投资者: