（三）工作原则
1.牢固树立服务意识，寓服务于监督之中，认真听取事务所的意见，慎重考虑提出的合理要求。
2.充分尊重注册会计师行业的执业特点，重事实，重依据，讲原则，严格程序，依法行政。
3.廉洁自律，树立良好形象，不得以任何形式从事务所获取不当利益、提出与工作无关的要求。
4.支持事务所做大做强做优的发展战略，加强沟通协调，为事务所营造良好的执业环境。
二、监管制度
（一）宣传教育制度
发挥网络互联互通优势，利用我办对外网站，设立“证券资格会计师事务所行政监督” 窗口，并设立如栏目：
1．行业新闻。主要宣传注册会计师行业近阶段的重大事件，与注册会计师行业相关的重大经济要闻，追踪注册会计师行业的热点、焦点，下设行业动态、相关新闻、热点聚集等三个子栏目。
2．政策法规。主要收集整理涉及注册会计师行业监管的法律、法规、条例。下设监管法规、专业标准、相关法规三个子栏目。
3．执业监管。主要宣传监管动态、业务检查进程及要求，对典型案例进行剖析。下设监管动态、业务检查、典型案例三个子栏目。
（二）重大事项报告制度
为加强对会计师事务所的监督和管理，强化监督机制，促进会计师事务所的健康发展，确保行业服务、监督、管理和协调所需信息和资料的及时、准确和完整，使我办的监管工作上水平、上档次、创一流，各所发生重大事件应进行报告和报备。
1．实行报告的事项
（1）事务所章程中事务所的名称、注册资本、业务经营范围等重大事项的变更；
（2）正（副）主任会计师、合伙人的变更；
（3）事务所内部管理制度；
（4）事务所解散与清算办法；
（5）事务所涉及诉讼、仲裁和被行政处罚的事项；
（6）事务所之间实行联合或合并的意向书、协议书；
（7）湖北专员办或事务所认为必须及时报告的其他重大事项。
2．实行报备的事项
（1）事务所年度工作总结和业务专题总结（4月30日前）；
（2）事务所会计报表（半年报7月30日前，年报4月30日前）；
（3）事务所年报审计业务报备汇总表（4月30日前，表样见附件）；
（4）事务所对注册会计师及从业人员的聘用或解聘（4月30日前）；
（5）本办或事务所认为必须报备的其他重大事项。
