中介机构参与军工企事业单位改制上市管理暂行规定
（2007年11月15日）
第一条 为规范中介机构参与军工企事业单位改制、上市，根据《国防科工委、发展改革委、
国资委关于推进军工企业股份制改造的指导意见》，制定本规定。
第二条 本规定适用于为承制军品的军工企事业单位及其控股的境内上市公司在改制、上市等活动中，提供资产评估、审计、法律事务、证券发行保荐及常年中介服务的境内中介机构。
第三条 为承制军品的军工企事业单位及其控股的境内上市公司提供中介服务的境内中介机构（以下简称涉及军品业务中介机构），应严格遵守国家有关法律法规，并接受国防科工委的指导、监督和检查。
第四条 国防科工委对涉及军品业务中介机构实施资格审查。申请资格审查的中介机构应符合以下条件：
（一）具有其行业主管部门审批认定的执业资格；其中涉及证券服务业务的，需具有证券监督管理部门批准的从业资格；
（二）无外资参股或外资背景；
（三）主要负责人及承办军品业务人员具有中华人民共和国国籍，并无其他国家或地区的永久或长期居留权；
（四）通过国防科工委组织的涉密资格审查；
（五）最近十二个月内未受到行业主管部门暂停部分或全部业务、停业整顿、吊销从（执）业资格证书等处罚。
第五条 涉及军品业务中介机构应当提出资格审查的申请，并向国防科工委报送包括以下内容的书面材料（一式两份）：
（一）申请书；
（二）主要负责人、主要出资人及实际控制人的基本情况（应注明是否有外资参股或外资背景）；
（三）章程、最近通过年审的法人营业执照复印件；
（四）行业主管部门颁发的中介机构及相关业务人员的从（执）业资格证书的复印件；
（五）最近二十四个月内获得表彰奖励及受到处罚的情况；
