中国证券业协会关于发布《证券交易委托代理协议指引》的通知
（中证协发[2007]144号）
各证券公司会员：
为贯彻落实《
证券法》的相关规定，适应客户交易结算资金第三方存管模式的要求，切实推进投资者教育工作，中国证券业协会（以下简称协会）组织业内对2001年发布的《证券交易委托代理业务指引（1-4号）》进行了修订，修订后更名为《证券交易委托代理协议指引》（以下简称指引）。该指引已经协会第四届常务理事会第二次会议审议通过，现予发布，并就有关事项通知如下：
一、各证券公司应尽快根据指引修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本，并制定实施计划。各公司应于2007年12月31日前将修订后的合同文本报协会备案，协会将对指引的执行与落实情况进行检查。
二、各证券公司在实施指引中应注重对相关员工的培训，强化员工对指引内容的理解，督促员工在开户环节向投资者揭示风险，宣传“买者自负”的理念。
三、目前无法办理新开户上线的证券公司营业网点可暂时延用原委托代理协议，为客户开通B股投资业务时仍可延用原程序。
四、各证券公司在指引执行过程中遇到问题或有意见和建议，请与协会证券公司会员部联系。
联系人：陆华
联系电话：010-66575836；传真号码：010-66575878
电子信箱：luhua@sac.net.cn
附件：证券交易委托代理协议指引
中国证券业协会
二○○七年十一月七日
附件：
证券交易委托代理协议指引
（中国证券业协会 2007年11月）
目录
风险提示书
客户须知
开户申请表、销户登记表
证券交易委托代理协议（范本）
第一章 双方声明及承诺
第二章 协议标的
第三章 资金账户
第四章 交易代理
第五章 网上委托
第六章 变更和撤销
第七章 甲方授权代理人委托
第八章 甲乙双方的责任及免赔条款
第九章 争议的解决
第十章 机构客户
第十一章 附则
附：授权委托书
风险提示书
尊敬的客户：
在进行证券交易时，可能会获得较高的投资收益，但同时也存在着较大的证券投资风险。为了使您更好地了解其中的风险，根据有关证券交易法律法规、行政规章、证券登记结算机构业务规则和证券交易所业务规则，特提供本风险提示书，请您认真详细阅读。投资者从事证券投资包括但不限于如下风险：
1、宏观经济风险：由于我国宏观经济形势的变化以及其他国家、地区宏观经济环境和证券市场的变化，可能会引起国内证券市场的波动，使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。
2、政策风险：有关证券市场的法律、法规及相关政策、规则发生变化，可能引起证券市场价格波动，使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。
3、上市公司经营风险：由于上市公司所处行业整体经营形势的变化；由于上市公司经营管理等方面的因素，如经营决策重大失误、高级管理人员变更、重大诉讼等都可能引起该公司证券价格的波动；由于上市公司经营不善甚至于会导致该公司被停牌、摘牌，这些都使您存在亏损的可能。
4、技术风险：由于交易撮合、清算交收、行情揭示及银证转账是通过电子通讯技术和电脑技术来实现的，这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能，同时通讯技术、电脑技术和相关软件具有存在缺陷的可能，这些风险可能给您带来损失或银证转账资金不能即时到账。
5、不可抗力因素导致的风险：诸如地震、台风、火灾、水灾、战争、瘟疫、社会动乱等不可抗力因素可能导致证券交易系统的瘫痪；证券公司无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等也可能导致证券交易系统非正常运行甚至瘫痪；证券公司和银行无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等也可能导致银证转账系统非正常运行甚至瘫痪，这些都会使您的交易委托无法成交或者无法全部成交，或者银证转账资金不能即时到账，您将不得不承担由此导致的损失和不便。
6、其他风险：由于您密码失密、操作不当、投资决策失误等原因可能会使您发生亏损；网上委托、热键操作完毕后未及时退出，他人进行恶意操作而造成的损失；网上交易未及时退出还可能遭遇黑客攻击，从而造成损失；委托他人代理证券交易，且长期不关注账户变化，致使他人恶意操作而造成的损失，上述损失都将由您自行承担。在您进行证券交易时，他人给予您的保证获利或不会发生亏损的任何承诺都是没有根据的，类似的承诺不会减少您发生亏损的可能。
特别提示：本公司敬告投资者，应当根据自身的经济条件和心理承受能力认真制定证券投资策略，尤其是当您决定购买ST、*ST类股票或者其他有较大潜在风险的证券产品（比如权证等衍生品种）时，更应当清醒地认识到该类证券比其他证券蕴涵更大的风险。
证券市场是一个风险无时不在的市场。您在进行证券交易时存在赢利的可能，也存在亏损的风险。本风险提示书并不能揭示从事证券交易的全部风险及证券市场的全部情形。您务必对此有清醒的认识，认真考虑是否进行证券交易。
股市有风险，入市需谨慎！
以上《风险提示书》本人/机构已阅读并完全理解，愿意承担证券市场的各种风险。
客户：
（个人签字/机构盖章）
签署日期： 年 月 日
客户须知
尊敬的客户：
当您投资证券市场的时候，请您务必了解以下事项：
（一）股市的风险
