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19.董事会秘书是否为公司高管人员，其工作情况如何；
20.股东大会是否对董事会有授权投资权限，该授权是否合理合法，是否得到有效监督。
（三）监事会
1.公司是否制定有《监事会议事规则》或类似制度；
2.监事会的构成与来源，职工监事是否符合有关规定；
3.监事的任职资格、任免情况；
4.监事会的召集、召开程序是否符合相关规定；
5.监事会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定；
6.监事会近3年是否有对董事会决议否决的情况，是否发现并纠正了公司财务报告的不实之处，是否发现并纠正了董事、总经理履行职务时的违法违规行为；
7.监事会会议记录是否完整、保存是否安全，会议决议是否充分及时披露；
8.在日常工作中，监事会是否勤勉尽责，如何行使其监督职责。
（四）经理层
1.公司是否制定有《经理议事规则》或类似制度；
2.经理层特别是总经理人选的产生、招聘，是否通过竞争方式选出，是否形成合理的选聘机制；
3.总经理的简历，是否来自控股股东单位；
4.经理层是否能够对公司日常生产经营实施有效控制；
5.经理层在任期内是否能保持稳定性；
6.经理层是否有任期经营目标责任制，在最近任期内其目标完成情况如何，是否有一定的奖惩措施；
7.经理层是否有越权行使职权的行为，董事会与监事会是否能对公司经理层实施有效的监督和制约，是否存在“内部人控制”倾向；
8.经理层是否建立内部问责机制，管理人员的责权是否明确；
9.经理层等高级管理人员是否忠实履行职务，维护公司和全体股东的最大利益，未能忠实履行职务，违背诚信义务的，其行为是否得到惩处；
10.过去3年是否存在董事、监事、高管人员违规买卖本公司股票的情况，如果存在，公司是否采取了相应措施。
（五）公司内部控制情况
1.公司内部管理制度主要包括哪些方面，是否完善和健全，是否得到有效地贯彻执行；
2.公司会计核算体系是否按照有关规定建立健全；
3.公司财务管理是否符合有关规定，授权、签章等内部控制环节是否有效执行；
4.公司公章、印鉴管理制度是否完善，以及执行情况；
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