（一）复核申请书；
（二）保荐机构就申请复核事项出具的意见书；
（三）律师事务所就申请复核事项出具的法律意见书；
（四）本所要求的其他文件。
15．3 本所在收到申请人提交的复核申请文件后五个交易日内，作出是否受理的决定并通知申请人。
未能按照前条规定提交复核申请文件的，本所不受理其复核申请。
上市公司应当在收到本所是否受理其复核申请的决定后，及时披露决定的有关内容并提示相关风险。
15．4 本所设立复核机构，对申请人的复核申请进行审议。
15．5 本所在受理复核申请后三十个交易日内，决定是否维持不予上市、暂停上市、终止上市的决定。该决定为终局决定。
在此期间，本所要求申请人提供补充材料的，申请人应当按要求予以提供。申请人提供补充材料期间不计入本所作出有关决定的期限内。
上市公司应当在收到本所的复核决定后，及时披露决定的有关内容。
第十六章 境内外上市事务的协调
16．1 在本所上市的公司同时有证券在境外其他证券交易所上市的，其他证券交易所要求公司披露的信息，公司应当向本所报告，经本所审核同意后在境内同时披露相同的信息。
16．2 上市公司就同一事件向其他证券交易所提供的报告和公告应当与向本所提供的报告和公告内容一致。出现重大差异时，公司应当向本所作出专项说明，并按照本所要求披露更正或者补充公告。
16．3 本章未尽事宜，适用有关法律、行政法规、部门规章和本所与其他证券交易所签署的
监管合作备忘录以及其他相关规定。
第十七章 日常监管和违反本规则的处理
17．1 本所对上市公司及相关信息披露义务人的信息披露事务实施日常监管，具体措施包括：
（一）要求公司及相关信息披露义务人或者其董事（会）、监事（会）、高级管理人员对有关问题作出解释和说明；
（二）要求公司聘请相关中介机构对所存在的问题进行核查并发表意见；
（三）发出各种通知和函件等；
（四）约见有关人员；
（五）向中国证监会报告有关违法违规行为；
（六）其他监管措施。
公司及相关信息披露义务人应当接受并积极配合本所的日常监管，在规定期限内如实回答本所问询，并按要求提交说明，或者披露相应的更正或补充公告。
17．2 上市公司及相关信息披露义务人违反本规则或者向本所作出的承诺，本所可以视情节轻重给予以下惩戒：
（一）通报批评；
（二）公开谴责。
17．3 上市公司董事、监事、高级管理人员违反本规则或者向本所作出的承诺，本所可以视情节轻重给予以下惩戒：
（一）通报批评；
（二）公开谴责；
（三）公开认定其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。
以上第（二）项、第（三）项惩戒可以一并实施。
17．4 上市公司董事会秘书违反本规则，本所可以视情节轻重给予以下惩戒：
（一）通报批评；
（二）公开谴责；
（三）建议公司更换董事会秘书。
以上第（二）项、第（三）项惩戒可以一并实施。
17．5 保荐机构和保荐代表人违反本规则，本所可以视情节轻重给予以下惩戒：
（一）通报批评；
（二）公开谴责。
情节严重的，本所依法报中国证监会查处。
第十八章 释义
18．1 本规则下列用语含义如下：
上市公司：指其股票在本所上市交易的股份有限公司。
高级管理人员：指公司经理、副经理、董事会秘书、财务负责人及公司章程规定的其他人员。
控股股东：指其持有的股份占公司股本总额百分之五十以上的股东；或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。
实际控制人：指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。
控制：指能够决定一个企业的财务和经营政策，并可据以从该企业的经营活动中获取利益的状态。具有下列情形之一的，构成控制：
（1）股东名册中显示持有公司股份数量最多，但是有相反证据的除外；
（2）能够直接或者间接行使一个公司的表决权多于该公司股东名册中持股数量最多的股东能够行使的表决权；
（3）通过行使表决权能够决定一个公司董事会半数以上成员当选；
（4）中国证监会和本所认定的其他情形。
上市公司控股子公司：指上市公司持有其50％以上的股份，或者能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。
及时：指自起算日起或者触及本规则披露时点的两个交易日内。
披露：指上市公司或者相关信息披露义务人根据法律、行政法规、部门规章、本规则和其他有关规定在指定媒体上公告信息。
内部职工股：指原定向募集股份有限公司的内部职工认购的股票。
回购股份：指上市公司收购本公司发行的流通股股份，并在收购后予以注销的行为。
18．2 本规则未定义的用语的含义，依照有关法律、行政法规、部门规章和本所有关业务规则确定。
18．3 本规则所称“以上”、“超过”、“以内”含本数，“少于”不含本数。
第十九章 附则
19．1 本规则经本所理事会会议审议通过并报中国证监会批准后生效，修订时亦同。
19．2 本规则由本所负责解释。
19．3 本规则自2006年5月19日起施行。
上市公司在此之前发生的按照原《股票上市规则》应当披露而未披露的重大事项，根据本规则也应当披露的，在本规则发布施行后，应当按照本规则的规定及时披露。
附件：1、《董事声明及承诺书》
2、《监事声明及承诺书》
3、《高级管理人员声明及承诺书》
附件1：
董事声明及承诺书
第一部分 声 明
一、基本情况
1．上市公司名称：
2．上市公司股票简称：
股票代码：
3．本人姓名：
职务：
4．别名：
5．曾用名：
6．出生日期：
7．住址：
8．国籍：
9．拥有哪些国家或者地区的长期居留权（如适用）：
10．专业资格（如适用）：
11．身份证号码：
12．护照号码（如适用）：
13．配偶及近亲属的姓名、身份证号码：
配偶：
父母：
年满18周岁具有民事行为能力的子女及其配偶
兄弟姐妹：
14．最近五年的工作经历：
二、是否有配偶、父母、年满18周岁具有民事行为能力的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶担任本公司董事、监事、高级管理人员？
是□ 否□
如是，请详细说明。
三、是否在其他公司任职？
是□ 否□
如是，请填报各公司的名称、注册资本、经营范围，以及您在该公司任职的情况。
四、是否负有数额较大的到期未清偿债务，或者未偿还经法院判决、裁定应当偿付的债务，或者被法院采取强制措施，或者受到仍然有效的法院判决、裁定所限制？
是□ 否□
如是，请详细说明。
五、是否曾担任破产清算、关停并转或有类似情况的公司、企业的董事、监事或者厂长、经理？
是□ 否□
如是，请说明具体情况和是否负有个人责任。
六、是否曾担任因违法而被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人？
是□ 否□
如是，请说明具体情况和是否负有个人责任。
七、是否曾因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序被判处刑罚？是否曾因犯罪被剥夺政治权利？
是□ 否□
如是，请详细说明。
八、是否曾因违反
《证券法》、《
禁止证券欺诈行为暂行办法》和《
证券市场禁入暂行规定》等证券市场有关法律、行政法规、部门规章而受到行政处罚？
是□ 否□
如是，请详细说明。
九、除第七、八条以外，是否曾因违反其他法律、法规而受到刑事、行政处罚或者正在处于有关诉讼程序中？
是□ 否□
如是，请详细说明。
十、是否因涉嫌违反证券市场法律、行政法规、部门规章的规定正受到中国证监会的调查或者涉及有关行政程序？是否曾因违反《
上海证券交易所股票上市规则》而受到惩戒？
是□ 否□
如是，请详细说明。
十一、您及您的配偶、父母、子女及其配偶是否持有本公司股票及其衍生品种？
是□ 否□
如是，请详细说明。
十二、过去或者现在是否在上市公司或其控股子公司拥有除前项以外的其他利益？
是□ 否□
如是，请详细说明。
十三、是否参加过中国证监会和上海证券交易所组织或者认可的证券业务培训？
是□ 否□
如是，请详细说明。
十四、除上述问题所涉及的信息外，是否有需要声明的其他事项，而不声明该等事项可能影响您对上述问题回答的真实性、完整性或者准确性？
是□ 否□
如是，请详细说明。
本人 （正楷体）郑重声明：上述回答是真实、准确和完整的，保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据上述回答所提供的资料，评估本人是否适合担任上市公司的董事。
声明人（签名）：
日 期：
此项声明于 年 月 日在 （地点）作出。
见证律师：
日 期：
第二部分 承 诺
本人 （正楷体）向上海证券交易所承诺：
一、本人在履行上市公司董事的职责时，将遵守并促使本公司和本人的授权人遵守国家法律、法规和规章等有关规定，履行忠实义务和勤勉义务；
二、本人在履行上市公司董事的职责时，将遵守并促使本公司和本人的授权人遵守中国证监会发布的规章、规定和通知等有关要求；
三、本人在履行上市公司董事的职责时，将遵守并促使本公司和本人的授权人遵守《
上海证券交易所股票上市规则》和上海证券交易所发布的其他业务规则、规定和通知等；
四、本人在履行上市公司董事的职责时，将遵守并促使本公司和本人的授权人遵守《公司章程》；
五、本人接受上海证券交易所的监管，包括及时、如实地答复上海证券交易所向本人提出的任何问题，及时提供《
上海证券交易所股票上市规则》规定应当报送的资料及要求提供的其他文件的正本或者副本，并出席本人被要求出席的任何会议；
六、本人授权上海证券交易所将本人提供的承诺与声明的资料向中国证监会报告；
七、本人将按要求参加中国证监会和上海证券交易所组织的专业培训；
八、本人如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任；
九、本人在执行职务过程中，如果与上海证券交易所发生争议提起诉讼时，由上海证券交易所住所地法院管辖。
承诺人（签名）：
日 期：
此项承诺于 年 月 日在 （地点）的作出。
见证律师：
日 期：
附件2：
监事声明及承诺书
第一部分 声 明
一、基本情况
1．上市公司名称：
2．上市公司股票简称：
股票代码：
3．本人姓名：
职务：
4．别名：
5．曾用名：
6．出生日期：
7．住址：
8．国籍：
9．拥有哪些国家或者地区的长期居留权（如适用）：
10．专业资格（如适用）：
11．身份证号码：
12．护照号码（如适用）：
13．配偶及近亲属的姓名、身份证号码：
配偶：
父母：
年满18周岁具有民事行为能力的子女及其配偶
兄弟姐妹：
14．最近五年的工作经历：
二、是否有配偶、父母、年满18周岁具有民事行为能力的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶担任本公司董事、监事、高级管理人员？
是□ 否□
如是，请详细说明。
三、是否在其他公司任职？
