第十六条 申请兼营自营、经纪和特种经纪业务的会员，须具备下列条件：
一、最近两年证券交易在同行中处于前列；
二、最近一年无受本所处分记录；
三、具备业务素质较好的人材；
四、本所认为须附加的其他条件。
第十七条 除经本所特许外，下列交易行为必须通过本所交易市场进行：
一、投资者委托进场的证券买卖；
二、机构投资者的证券买卖；
三、会员之间的证券买卖；
四、证券主管机关和本所规定必须通过本所交易市场的证券买卖。
第十八条 会员设置的营业场所须有利于证券交易业务的开展，并不得与其他会员共同使用同一处所。
第十九条 经营经纪业务的会员须落实向投资者公开显示证券行情的设施，并落实专人为投资者提供咨询服务。
第二十条 会员须设置完备的帐簿，与有关的交易凭证、单据、表册、合同等置于营业处所，本所可派员查询。
第二十一条 会员如遇下列情况，须在七天内向本所报告（一式三份）：
一、变更章程；
二、增减资本额；
三、法定代表人、证券业务负责人变更；
四、法定地址变动；
五、业务经营发生重大变化；
六、其他须向本所报告的事项。
第四章 业务人员
第二十二条 会员场内代表和交易员除具备国家法律、法规规定的条件外，还须具备下列条件之一：
一、大学毕业，从事证券或其他金融业务两年以上者；
二、大专毕业，从事证券或其他金融业务三年以上者；
三、中专毕业，从事证券或其他金融业务四年以上者；
场内代表一般须具有经济师或相当于经济师以上的专业技术职称。
第二十三条 会员场内代表、交易员、清算员及业务员在进场或上柜前，须经本所培训，考核合格，并取得本所颁发的合格证书。
第二十四条 已取得合格证书的会员场内代表、交易员、清算员及业务员，还须参加本所举办的提高培训班的学习和考核，连续两次不合格者将取消从业资格。
