*注：本篇法规已被《上海证券交易所关于废止部分业务规则的公告(第一批)》（发布日期：2003年6月28日 实施日期：2003年6月28日）废止上海证券交易所会员管理规则
（１９９３年１月修改稿上海证券交易所发布）
第一章 总则
第一条 根据国家有关法律、法规和《上海证券交易所章程》制定本规则。
第二条 本规则所涉专门用语，同上海证券交易所（以下简称本所）业务规则等法规。
第二章 会籍
第三条 证券经营机构符合本所章程第八条规定的条件，向本所提出申请并经本所批准后，可成为本所的会员。
第四条 证券经营机构申请加入本所，须向本所递交下列文件（一式三份）：
一、申请表；
二、报告书；
三、机构设立的有效批准文件；
四、有权部门核发的《经营金融业务许可证》；
五、机构登记注册的证明件；
六、机构章程；
七、主要业务规章制度；
八、部门设置和证券业务人员名册；
九、法定代表人和证券业务负责人简历；
十、经会计师事务所注册会计师审核签证的最近两年的财务报表；
十一、当地有权部门同意加入本所的批准文件；
十二、本所或证券主管机关认为须提供的其他文件。
第五条 证券经营机构向本所递交的报告书至少须说明下列内容：
一、机构概况，包括辖属关系、资本金、历史沿革、业务范围等；
二、机构最近两年的业务经营状况和财务状况；
三、机构最近两年的证券经营情况；
四、申请加入本所的理由；
五、加入本所的业务准备情况；
六、本所或证券经营机构认为须说明的其他情况；
第六条 本所收到证券经营机构加入本所的申请后，由本所管理部门进行初审。
第七条 如经本所管理部门初审合格后，报本所理事会（或常务理事会）审核批准。
