上市：指股票及其衍生品种经审核同意在本所挂牌交易。
股票：包括人民币普通股（简称A股）和境内上市外资股（简称Ｂ股）。
衍生品种：指Ｂ股配股权证及其他股票衍生产品。
公司职工股：指采取募集方式设立的股份有限公司内部职工按不超过社会公众股百分之十的比例认购的股票。
内部职工股：指原定向募集股份有限公司的内部职工认购的股票。
高级管理人员：指公司经理、副经理、董事会秘书、财务负责人及公司认定的其他人员。
财务顾问：指有证券从业资格的会计师事务所、证券咨询机构、综合类证券公司。
第一大股东：指合计持有上市公司股份数量处于第一位或者对上市公司有实际控制权的股东。
上市公司控股子公司：指上市公司为其第一大股东，或者按照股权比例、公司章程或经营协议，上市公司能够控制其董事会组成的公司。
公司承诺：指上市公司及其董事会在招股说明书、招股意向书、配股说明书、定期报告和临时报告及整改报告中就重要事项向公众所作的保证，包括但不限于以下重大事项：
（一）募集资金使用；
（二）分配计划；
（三）关联交易方案；
（四）对公司有较大影响的收购与出售资产或投资等重要事项向公众作出的保证；
（五）其他对公司发展或对公司股价有较大影响的重大事件。
股东承诺：是指上市公司主要股东在招股说明书、招股意向书、配股说明书、定期报告和临时报告及整改报告中就重要事项向上市公司作出的保证。
１３．２ 本规则未定义的用语的含义，依照国家有关法律、法规、规章及本所有关业务规则确定。
１３．３ 本规则所称“以上”、“以内”、“以前”都含本数，“少于”不含本数。
第十四章 附则
１４．１ 本规则经本所理事会通过并报中国证监会批准后生效，修改时亦同。
１４．２ 本规则由本所解释。
１４．３ 本规则自发布之日起执行。
附件：１、董事声明及承诺书
２、监事声明及承诺书
附件１： 董事声明及承诺书
第一部分 声明
一、基本情况
１．上市公司名称：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
２．公司股票简称：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿股票代码：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
３．本人姓名：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿职务：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
４．别名＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
５．曾用名＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
６．出生日期＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
７．住址＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
８．国籍＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
９．拥有哪些国家或地区的长期居留权（如有）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
１０．专业资格（如有）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
１１．身份证号码＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
１２．护照号码（如有）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
１３．配偶及近亲属的姓名、身份证号码：
配偶：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
父母：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
年满１８岁具有民事行为能力的子女＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
兄弟姐妹：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
二、是否有配偶、父母、年满１８周岁具有民事行为能力的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶担任本公司董事、监事、高级管理人员。
是□ 否□
－－－－－
如是，请详细说明。
三、是否在其他公司任职？
是□ 否□
－－－－－
如是，请填报各公司的名称、注册资本、经营范围、以及您在该公司任职的情况。
四、是否负有数额较大的到期未清偿债务，或者未偿还经法院裁定应当偿付的债务，或者被法院采取强制措施，或者受到仍然有效的法院判决、裁定所限制？
是□ 否□
－－－－－
如是，请详细说明。
五、是否曾担任因经营不善破产清算、关停并转或曾有类似情况的公司、企业的董事、监事或者厂长、经理？
是□ 否□
－－－－－
六、是否曾担任因违法而被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人？
是□ 否□
－－－－－
七、是否曾因违反
刑法，尤其是犯有贪污贿赂罪、侵犯财产罪或者破坏社会主义经济秩序罪等而受到刑事处罚？
是□ 否□
－－－－－
八、是否曾因违反
《证券法》、《
禁止证券欺诈行为暂行办法》和《
证券市场禁入暂行规定》受到行政处罚？
是□ 否□
－－－－－
如是，请详细说明。
九、除第七、八条以外，您是否曾违反其他法律、法规被判处刑罚或受到行政处罚？
是□ 否□
－－－－－
如是，请详细说明。
十、是否因涉嫌违反法律、法规的规定正受到中国证监会的调查或涉及有关诉讼、仲裁？
是□ 否□
－－－－－
如是，请详细说明。
十一、本人及配偶、父母、子女及子女的配偶是否持有本人所在上市公司股票及其衍生品种？
是□ 否□
－－－－－
如是，请详细说明。
十二、请说明在上市公司或附属公司业务中，过去或现在是否拥有除前条以外的任何利益？
是□ 否□
－－－－－
如是，请详细说明。
十三、是否参加过中国证监会和上海证券交易所组织或认可的证券业务的培训？
是□ 否□
－－－－－
如是，请详细说明。
十四、除上述问题所涉及的信息外，您是否知悉任何其他事项，而不声明该等事项可能影响您对上述问题回答的真实性、完整性或准确性？
是□ 否□
－－－－－
如是，请详细说明。
本人 （正楷体）郑重声明，上述回答是真实、完整和准确的，保证不存在任何虚假陈述、遗漏或误导成份，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果，而且上海证券交易所可依据上述回答所提供的资料，评估本人是否适宜担任上市公司的董事。
声明人（签名）：
日期：
此项声明于＿＿＿＿＿＿＿＿年＿＿＿＿月＿＿＿＿日在＿＿＿＿＿＿＿（地点）作出。
见证律师：
日期：
第二部分 承诺
本人 （正楷体）向上海证券交易所承诺：
一、本人在履行上市公司董事的职责时，将遵守法律、法规、规章等有关规定，履行诚实信用、勤勉尽责的义务；
二、本人在履行上市公司董事的职责时，将遵守中国证监会发布的规章、规定和通知的要求，并尽力促使上市公司遵守；
三、本人在履行上市公司董事的职责时，将遵守《
上海证券交易所股票上市规则》等上海证券交易所发布的规章、规定、通知的要求，并促使上市公司及本人的授权人遵守；
四、本人在履行上市公司董事的职责时，将遵守《公司章程》；
五、本人接受上海证券交易所的监管，包括及时、坦白地答复上海证券交易所向本人提出的任何问题，及时提供《股票上市规则》规定应当报送的资料及其他要求提供的文件的正本或副本，并出席本人被要求出席的任何会议。
六、本人授权上海证券交易所将本人提供的承诺与声明的资料向中国证监会报告。
七、本人如违反上述义务，愿意承担由此引起的一切法律责任。
八、本人在执行职务过程中，如果与上海证券交易所发生争议提起诉讼时，由上海证券交易所住所地法院管辖。
承诺人： （签署）
日期：
此项承诺于＿＿＿＿＿＿＿＿年＿＿＿＿月＿＿＿＿日在＿＿＿＿＿＿（地点）的作出。
