上海证券交易所境外证券经营机构申请B股席位暂行办法
（2002年7月17日 上证会字[2002]99号）
第一条 为适应境外证券经营机构参与上海证券交易所(以下简称“本所”)市场业务的需求，规范其直接参与本所B股交易活动，依据《
证券交易所管理办法》及本所章程等相关规定，制定本办法。
第二条 境外证券经营机构直接从事本所B股交易，须向本所申请B股席位，并提交下列材料：(一)境外证券经营机构董事会授权代表签署的B股席位申请书；(二)中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)颁发的《经营外资股业务资格证书》(副本)；(三)境外证券经营机构所在国或地区有关主管当局核发的营业执照(复印件)或合法开业证明；(四)境外证券经营机构所在国或地区有关主管当局颁发的经营证券业务许可证(副本)；(五)境外证券经营机构公司章程；(六)境外证券经营机构高级管理人员及业务人员简历；(七)境外证券经营机构经当地会计师事务所审计的最近一年的财务报告，(八)境外证券经营机构同意交易所对其交易行为进行监管的承诺函。以上文件，凡用外文书写的，应附相应中文译本，两文本存在歧义的，以中文译本为准。
第三条 境外证券经营机构的交易代表，须配备至少2名熟悉B股交易业务的负责人员为联络人专司与本所进行联络、处理相关业务。
第四条 本所受理上述申请材料后，在1个月内向境外证券经营机构发出同意或不同意的批复通知。如为不同意批复通知，本所说明理由并退回申请材料。
第五条 申请人在收到本所的同意批复后，即可向本所交纳B股席位费和席位相关费用，办理B股席位进场手续。
第六条 境外证券经营机构经批准取得本所B股席位从事B股交易，应当遵守本所的业务规则，维护市场正常的交易秩序。境外证券经营机构的交易代表，应当遵守本所的业务规则，维护市场正常的交易秩序。
第七条 持有B股席位的境外证券经营机构发生以下重大事件，境外证券经营机构或其交易代表应当在事件公告后或做出相关决定后的二个工作日内向本所书面报告：(一)章程、注册资本或注册地址变更；(二)主要负责人变动；(三)发生重大财务危机、破产清算、撤销或合并等事项；(四)发生严重经营损失；(五)因违法、违规行为受到其主管机构或行业协会处罚；(六)变更交易代表、交易代表负责人或联络人的决定。
