六、管理制度和程序控制要求
┌───┬──┬────────────────────┬──┬────┬──┬────┐
│审核项│序号│ 审 核细目及要求 │细目│审核方式│审核│记 │
│ 目 │ │ │类别│ │结论│ 录 │
├───┼──┼────────────────────┼──┼────┼──┼────┤
│（十九│ 64 │企业文件管理制度（应涵盖各种记录的填写、│C │查阅文件│ │ │
│ ） │ │保存和归档）。有较完善的饲料法律法规文本│ │ │ │ │
│ 制度 │ │，能迅速查阅。 │ │ │ │ │
│和文件├──┼────────────────────┼──┼────┼──┼────┤
│ │ 65 │规范的岗位责任制度（应涵盖决策层、管理层│B │查阅文件│ │ │
│ │ │、关键岗位的岗位职责）。 │ │ │ │ │
│ ├──┼────────────────────┼──┼────┼──┼────┤
│ │ 66 │生产管理制度（应涵盖工艺文件、生产计划编│B │查阅文件│ │ │
│ │ │制及生产组织、饲料配方的设计和管理、设备│ │ │ │ │
│ │ │管理制度、原料和产品管理制度、仓库管理等│ │ │ │ │
│ │ │内容）。 │ │ │ │ │
│ ├──┼────────────────────┼──┼────┼──┼────┤
│ │ 67 │检验化验制度（应涵盖抽样、检验、合格判定│B │查阅文件│ │ │
│ │ │、合格证签发等内容）。 │ │ │ │ │
│ ├──┼────────────────────┼──┼────┼──┼────┤
│ │ 68 │质量管理制度（应涵盖质量管理部门的设立和│B │查阅文件│ │ │
│ │ │职责、企业标准的制修订和管理、药物饲料添│ │ │ │ │
│ │ │加剂使用规范、防止交叉污染的措施、不合格│ │ │ │ │
│ │ │品的处理措施、产品质量跟踪与客户投诉、标│ │ │ │ │
│ │ │签备案和签发管理等内容）。 │ │ │ │ │
│ ├──┼────────────────────┼──┼────┼──┼────┤
│ │ 69 │安全卫生制度（应涵盖消防措施、生产安全措│B │查阅文件│ │ │
│ │ │施、车间和仓库的卫生管理等内容）。 │ │ │ │ │
│ ├──┼────────────────────┼──┼────┼──┼────┤
│ │ 70 │产品留样观察制度（应涵盖留样及观察频率、│B │查阅文件│ │ │
│ │ │数量、时间、保存条件等内容）。 │ │ │ │ │
│ ├──┼────────────────────┼──┼────┼──┼────┤
│ │ 71 │计量管理制度（应涵盖计量器具的周期检定、│B │查阅文件│ │ │
│ │ │状态标识、监督检查和维护保养等内容） │ │ │ │ │
│ ├──┼────────────────────┼──┼────┼──┼────┤
│ │ 72 │有劳动保护规定和措施。 │B │现场查看│ │ │
│ │ │ │ │查阅文件│ │ │
├───┼──┼────────────────────┼──┼────┼──┼────┤
│（二十│ 73 │有生产过程程序和记录（样本）。生产记录至│ A │查阅记录│ │ │
│ ） │ │少包括原料种类及数量、产品类别、生产日期│ │ │ │ │
│控制程│ │、产品批次等内容。 │ │ │ │ │
│ 序 ├──┼────────────────────┼──┼────┼──┼────┤
│ │ 74 │有原料接收程序和记录（样本）。 │ A │查阅文件│ │ │
│ │ │ │ │ 和记录 │ │ │
│ ├──┼────────────────────┼──┼────┼──┼────┤
│ │ 75 │有防止交叉污染的程序和记录（样本）。 │ B │查阅文件│ │ │
│ │ │ │ │ 和记录 │ │ │
│ ├──┼────────────────────┼──┼────┼──┼────┤
│ │*76 │药物饲料添加剂接收和使用程序和记录（样本│ A │查阅文件│ │ │
│ │ │） │ │ 和记录 │ │ │
│ ├──┼────────────────────┼──┼────┼──┼────┤
│ │*77 │兼产反刍动物饲料的企业，应有动物源性饲料│ A │查阅文件│ │ │
│ │ │的接收和使用程序和记录（样本）。 │ │ 和记录 │ │ │
│ ├──┼────────────────────┼──┼────┼──┼────┤
│ │*78 │有添加剂预混合饲料（小料）添加程序和记录│ A │查阅文件│ │ │
│ │ │（样本）。 │ │ 和记录 │ │ │
│ ├──┼────────────────────┼──┼────┼──┼────┤
│ │ 79 │有不合格产品控制程序和记录（样本）。 │ B │查阅文件│ │ │
│ │ │ │ │ 和记录 │ │ │
│ ├──┼────────────────────┼──┼────┼──┼────┤
│ │ 80 │有关键设备的档案和维护保养记录（样本）。│ B │查阅记录│ │ │
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表3 现场审核汇总表
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│ 细目类别 │规定审核数量（个）│实际审核数量（个│符合要求的数量（│合格率（％）│
│ │ │ ） │ 个） │ │
├───────┼─────────┼────────┼────────┼──────┤
│ 必备项（A） │ 22 │ │ │ │
├───────┼─────────┼────────┼────────┼──────┤
│ 基本项（B） │ 48 │ │ │ │
├───────┼─────────┼────────┼────────┼──────┤
│ 提高项（C） │ 10 │ │ │ │
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注：受审核企业不涉及的审核细目不计入实际审核数量。
附件3：
饲料生产企业年度备案表
填报日期： 年 月 日
┌─────────┬───────────────────────────────┐
│ 生产企业名称 │ │
├─────────┼───────────────────────────────┤
│ 合格证编号 │ │
├─────────┼───────────────────────────────┤
│ 通讯地址及邮编 │ │
├─────────┼──────────────┬─────────┬──────┤
│ 联系人 │ │ 联系电话 │ │
├─────────┼──────────────┼─────────┼──────┤
│ 传真 │ │ 电子邮件 │ │
├─────────┴──────────────┴─────────┴──────┤
│ 生产情况 │
├────┬─────────┬────┬─────────┬───────────┤
│产品类别│ 产品系列 │生产能力│ 实际产量 │ 销售额 │
│ │ │（吨/小 │ （吨） │ （万元） │
│ │ │ 时） │ │ │
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│ │ │ │ │ │
├────┼─────────┼────┼─────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │
├────┼─────────┼────┼─────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │
├────┼─────────┼────┼─────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │
├────┼─────────┼────┼─────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │
├────┼─────────┼────┼─────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │
├────┼─────────┼────┼─────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │
├────┼─────────┼────┼─────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │
├────┼─────────┼────┼─────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │
├────┼─────────┼────┼─────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │
├────┴─────────┼────┼─────────┼───────────┤
│ 合计 │ │ │ │
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┌─────────────────────────────────────────┐
│ 型式检验情况 │
├────┬────┬──────────────────┬────────────┤
│产品类别│型式检验│ 检验单位 │ 检验结果 │
│ │ 时间 │ │ │
├────┼────┼──────────────────┼────────────┤
│ │ │ │每类产品每年度至少进行一│
├────┼────┼──────────────────┤次型式检验，检验报告副本│
│ │ │ │ 附于年度备案表后。 │
├────┼────┼──────────────────┤ │
│ │ │ │ │
├────┼────┼──────────────────┤ │
│ │ │ │ │
├────┴────┴──────────────────┴────────────┤
│ 企业基本情况变更及说明 │
├────────────────┬───────────┬────────────┤
│ 变更前 │ 变更后 │ 说明 │
├────────────────┼───────────┼────────────┤
│ │ │ │
├────────────────┼───────────┼────────────┤
│ │ │ │
├────────────────┴───────────┴────────────┤
│ 产品情况变化及说明 │
├────────────────┬───────────┬────────────┤
│ 变更前 │ 变更后 │ 说明 │
├────────────────┼───────────┼────────────┤
│ │ │ │
├────────────────┼───────────┼────────────┤
│ │ │ │
├────────────────┴───────────┴────────────┤
│ 管理、技术人员及持证上岗人员情况变化及说明 │
├────────────────┬───────────┬────────────┤
│ 变更前 │ 变更后 │ 说明 │
├────────────────┼───────────┼────────────┤
│ │ │ │
├────────────────┼───────────┼────────────┤
│ │ │ │
├────────────────┴───────────┴────────────┤
│ 主要生产设备情况变更及说明 │
├────────────────┬───────────┬────────────┤
│ 变更前 │ 变更后 │ 说明 │
├────────────────┼───────────┼────────────┤
│ │ │ │
├────────────────┼───────────┼────────────┤
│ │ │ │
├────────────────┴───────────┴────────────┤
│ 主要检验仪器设备情况变更及说明 │
├────────────────┬───────────┬────────────┤
│ 变更前 │ 变更后 │ 说明 │
├────────────────┼───────────┼────────────┤
│ │ │ │
├────────────────┼───────────┼────────────┤
│ │ │ │
├────────────────┼───────────┴────────────┤
│ 提供的证明材料目录 │ │
│ │ │
│ │ │
│ │ │
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│ 企业意见 │ │
│ │ │
│ │ │
│ │ │
│ │ │
│ │ │
│ │法定代表人（负责人）签字： （公章） │
│ │ │
│ │ 年 月 日 │
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│省级以下饲料管理部门意见 │ │
│ │ │
│ │ │
│ │ │
│ │ │
│ │负责人签字： （公章） │
│ │ 年 月 日 │
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│ 省级饲料管理部门 │ │
│ 备案意见 │ │
│ │ │
│ │ │
│ │负责人签字： （公章） │
│ │ 年 月 日 │
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│ 备注 │ │
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