1.营运资金不少于人民币500万元。
2.在上一年度中，股票和基金二级市场日均代理交易量原则上达到500万元。
3.如不与其他财政证券机构重组，受让方应是规模较大、经营规范、业绩良好的省级以上(含省级)证券公司。
三、申报材料内容
(一)申请报告。
(二)可行性报告。
(三)筹建方案。
(四)股东名称及其出资额、出资方式、出资比例等背景材料及发起人上一年度经会计师事务所审计的财务报表。
(五)原机构经会计师事务所审计的近3年的财务报表。
(六)公司章程(草案)。
(七)筹建负责人名单及其简历。
(八)在国债回购交易中的债权债务情况。
(九)原公司法人、联系人的电话及公司的传真、通讯地址(包括营业网点的详细资料)。
(十)中国证监会要求提供的其他材料。
(十一)并入其他证券公司营业部的申报材料内容。须符合本通知第三条(一)、(二)、(三)、(五)、(七)、(八)、(十)款规定。
四、申报程序
申报程序分为申报预案和预案实施两个步骤：
(一)申报预案
1.各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅(局)对本辖区内的财政国债中介机构摸底调查，提出整顿预案，预案应包括拟保留或撤销机构的名单、保留机构的转制方式及脱钩情况等内容。
2.预案经当地人民政府批准后，分别报送财政部和中国证监会。
3.中国证监会根据财政部的核查意见，对预案进行审核，向各省级财政部门发出书面通知，并抄送财政部。
预案申报截止日期为1999年12月20日。
(二)预案实施
1.申请转制机构依法在当地有关部门预先核准新机构名称。
2.转制方案经当地省级政府批准后，报财政部和中国证监会。
3.中国证监会根据财政部的核查意见，对转制方案进行审核，向申请机构发出书面通知，并抄送财政部。
4.申请机构按照中国证监会书面通知的要求，完成方案的落实工作后，向中国证监会申请开业。
申请转制为其他证券公司营业部的，由拟受让的证券公司根据《中国证券监督管理委员会关于证券营业部审批工作的有关问题的通知》(证监机构字[1999]13号)的规定，按新设证券营业部的要求，直接报中国证监会审批，同时将申请材料抄送所在地证监会派出机构和省级财政部门。
