注：第（3）栏债券回购指标＝债券融资回购未到期余额总额/债券标准券总额。
二、合法合规性（包括但不限于以下内容）
1、是否存在挪用客户债券情况？
2、在结算公司是否存在欠库情况？
3、是否参与了“三方监管”？
4、是否为客户的回购业务进行过配资？
5、公司债券回购业务是否按照证券交易所、证券登记结算公司新的业务规则执行？
6、公司是否按照协会发布的《
债券质押式回购委托协议指引》拟订本公司新的债券回购业务合同文本，并与投资者签署。
三、公司内部识别客户债券监控系统建设情况
附5：
证券自营业务情况说明
重要提示：申请公司须对填报要求进行认真、仔细的阅读，并确认所填报内容真实、准确、完整，无任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，如填报内容存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，申请公司及其法定代表人和经营管理的主要责任人将承担相应法律责任。
申报单位： （公司盖章）
填表日期： 年 月 日
中国证券业协会制
一、业务情况统计
┌─────┬──────┬─────┬────┬─────┬──────────┐
│ │ │持仓成本（│ 市值 │浮动盈亏（│公司自营持仓前5位的 │
│ │ │ 万元） │（万元）│ 万元） │ 股票及持有比例a │
├─────┼──────┼─────┼────┼─────┼──────────┤
│ │ │ （1） │ （2） │ （3） │ （4） │
├─────┼──────┼─────┼────┼─────┼──────────┤
│ 股票 │上年年末 │ │ │ │ │
│ ├──────┼─────┼────┼─────┼──────────┤
│ │申报材料前最│ │ │ │ │
│ │近一个月月末│ │ │ │ │
├─────┼──────┼─────┼────┼─────┼──────────┤
│ 基金 │上年年末 │ │ │ │ │
│ ├──────┼─────┼────┼─────┼──────────┤
│ │申报材料前最│ │ │ │ │
│ │近一个月月末│ │ │ │ │
├─────┼──────┼─────┼────┼─────┼──────────┤
│ 国债 │上年年末 │ │ │ │ │
│ ├──────┼─────┼────┼─────┼──────────┤
│ │申报材料前最│ │ │ │ │
│ │近一个月月末│ │ │ │ │
├─────┼──────┼─────┼────┼─────┼──────────┤
│ 企业债券 │上年年末 │ │ │ │ │
│ ├──────┼─────┼────┼─────┼──────────┤
│ │申报材料前最│ │ │ │ │
│ │近一个月月末│ │ │ │ │
├─────┼──────┼─────┼────┼─────┼──────────┤
│ 其他 │上年年末 │ │ │ │ │
│ ├──────┼─────┼────┼─────┼──────────┤
│ │申报材料前最│ │ │ │ │
│ │近一个月月末│ │ │ │ │
├─────┼──────┼─────┼────┼─────┼──────────┤
│ 合计 │上年年末 │ │ │ │ │
│ ├──────┼─────┼────┼─────┼──────────┤
│ │申报材料前最│ │ │ │ │
│ │近一个月月末│ │ │ │ │
└─────┴──────┴─────┴────┴─────┴──────────┘
注：第（4）栏包括两个比例，第一个比例＝单只自营股票持有成本/自营总规模，第二个比例＝单只自营股票持有股数/该只股票流通股股数。
二、合法合规性说明（包括但不限于下列事项）：
1、请简述公司是如何贯彻落实《证券公司证券自营业务指引》各项要求的，包括但不限于决策与授权、业务操作、风险监控、信息报告等方面。是否按照制定的操作流程和作业标准以控制风险？
2、公司资产负债表中的自营证券是否真实反映了公司的自营规模？
3、是否按规定提取了自营证券跌价准备？
4、是否以自己的名义进行自营，是否未假借他人名义或者个人名义进行自营，未将其自营账户借给他人使用？
5、分支机构是否从事自营？
6、是否将自营业务与其他业务在人员、资金和账户上严格分开，分开操作？
7、是否申购过自己承销的股票？
8、自营资金来源是否合法？
9、公司的自营业务是否使用自有资金和依法筹集的资金，是否挪用客户交易结算资金？
10、是否存在内幕交易和操纵市场行为？
11、是否配合公司自营，在各种传播媒介中有信息误导行为？
12、自营比例是否超过规定？
附6
净资本等指标的计算表及相关说明
重要提示：申请公司须对填报要求进行认真、仔细的阅读，并确认所填报内容真实、准确、完整，无任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，如填报内容存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，申请公司及其公司法定代表人和经营管理的主要负责人将承担相应法律责任。
申报单位： （公司盖章）
填表日期： 年 月 日
中国证券业协会制
计算表1
净资本计算表（机构部新发布）
时间：（期初--期末） 单位：万元
┌──────────────────────────┬──┬─┬─┬──┬─────┐
│ 项 目 │行次│期│期│扣减│应计算的金│
│ │ │初│末│比例│ 额 │
│ │ │余│余│ ├──┬──┤
│ │ │额│额│ │期初│期末│
│ │ │ │ │ │余额│余额│
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│净资产 │ 1 │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│减：金融产品投资的风险调整合计 │ 2 │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ │ 3 │ │ │ │ │ │
│ 1、股票投资注1 │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ 上海180指数、深圳100指数、沪深300指数 │ 4 │ │ │ 5% │ │ │
│成分股 │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ 一般上市股票 │ 5 │ │ │10% │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ 未上市流通的股票 │ 6 │ │ │15% │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ 持有一种股票的市值与该股票市值的比例 │ 7 │ │ │30% │ │ │
│超过5%的 │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ │ 8 │ │ │40% │ │ │
│ ST股票 │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ │ 9 │ │ │50% │ │ │
│ *ST股票 │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ 已退市且在代办股份转让系统挂牌的股票 │ 10 │ │ │70% │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ 已退市且未在代办股份转让系统挂牌的股 │ 11 │ │ │80% │ │ │
│票 │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ │ 12 │ │ │ 1% │ │ │
│ 2、货币市场基金 │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ │ 13 │ │ │ 1% │ │ │
│ 3、短期融资券 │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ │ 14 │ │ │ 1% │ │ │
│ 4、国债投资 │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ │ 15 │ │ │ 1% │ │ │
│ 5、 中央银行票据 │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ 6、特种金融债券 │ 16 │ │ │ 1% │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ │ 17 │ │ │ 2% │ │ │
│ 7、基金投资（不含货币市场基金） │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ │ 18 │ │ │ 5% │ │ │
│ 8、可转换债券 │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ │ 19 │ │ │ 5% │ │ │
│ 9、企业债券（包括公司债券） │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ │ 20 │ │ │ │ │ │
│ 10、衍生产品投资注3 │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ 权证投资 │ 21 │ │ │20% │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ │ 22 │ │ │80% │ │ │
│ 11、信托产品投资注2 │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ │ 23 │ │ │ │ │ │
│ 12、其他金融产品投资注4 │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│减：集合资产计划中的自有资金注5 │ 24 │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│减：应收项目的风险调整合计 │ 25 │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ 应收款项 │ 26 │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ 其中：1、账龄一年以内（含一年） │ 27 │ │ │10% │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ │ 28 │ │ │50% │ │ │
│ 2、账龄一年至二年（含二年） │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ │ 29 │ │ │100%│ │ │
│ 3、账龄二年以上 │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ │ 30 │ │ │100%│ │ │
│ 4、应收股东及其关联公司款项 │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ │ 31 │ │ │ 0% │ │ │
│ 5、存出保证金 │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ 拆出资金（合同期以内） │ 32 │ │ │ 0% │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ 买入返售证券（未逾期） │ 33 │ │ │ 0% │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ 应收股利 │ 34 │ │ │ 0% │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ 应收利息 │ 35 │ │ │ 0% │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ 承销证券 │ 36 │ │ │ 0% │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ 代兑付债券 │ 37 │ │ │ 0% │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│减：其他流动资产项目的风险调整合计 │ 38 │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ 待转承销费用 │ 39 │ │ │100%│ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ 待摊费用 │ 40 │ │ │100%│ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ 一年内到期的长期债权投资（不含金融产品投资） │ 41 │ │ │50% │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ 其他流动资产 │ 42 │ │ │100%│ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│减：长期资产的风险调整合计 │ 43 │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ 长期股权投资（不含金融产品投资） │ 44 │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ 其中：1、对证券公司股权投资 │ 45 │ │ │10% │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ │ 46 │ │ │10% │ │ │
│ 2、对基金管理公司股权投资 │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ │ 47 │ │ │10% │ │ │
│ 3、对期货公司股权投资 │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ │ 48 │ │ │50% │ │ │
│ 4、其他股权投资 │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ 长期债权投资（不含金融产品投资） │ 49 │ │ │100%│ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ 固定资产净额 │ 50 │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ 其中：1、所有权权属明确的房产 │ 51 │ │ │50% │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ │ 52 │ │ │90% │ │ │
│ 2、其他固定资产 │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ 在建工程 │ 53 │ │ │100%│ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ 固定资产清理 │ 54 │ │ │100%│ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ 无形资产 │ 55 │ │ │100%│ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ 交易席位费 │ 56 │ │ │50% │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ 长期待摊费用 │ 57 │ │ │100%│ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ 抵债资产 │ 58 │ │ │100%│ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ 其他长期资产 │ 59 │ │ │100%│ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ 递延税款借项 │ 60 │ │ │100%│ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│减：或有负债的风险调整合计 │ 61 │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ 其中：1、对外担保金额（公司为自身负债提供的反 │ 62 │ │ │100%│ │ │
│担保除外） │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ │ 63 │ │ │20% │ │ │
│ 2、其他或有负债注6 │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│减：中国证监会认定的其他调整项目注7 │ 64 │ │ │100%│ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ 其中：1、所有权受限等无法变现的资产(如被冻结） │ 65 │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ │ 66 │ │ │10% │ │ │
│ 2、因创设认沽权证存放在登记公司的资金 │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│加：中国证监会核准的其他调整项目注7 │ 67 │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ 其中：1、借入的次级债务注8 │ 68 │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│ │ 69 │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤
│净资本金额 │ 70 │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────┴──┴─┴─┴──┴──┴──┤
│附1：期末或有事项 │
├──────────────────────────────────────────┤
│附2：其他需要特别说明的事项 │
└──────────────────────────────────────────┘
