□发现实验室在开展业务活动中，存在商业贿赂问题，建议计量认证发证单位暂停（或取消）该实验室的计量认证资格。
以上结论，经本检查组全体成员研究同意上报。
检查组组长（签名）：
检查组成员（签名）：
二○○六年 月 日
附件3：计量认证专项监督检查表
实验室名称： 证书编号： 有效期至：
┌─┬──┬─────┬───────────┬───────────────────┐
│序│项目│ 检查内容 │ 检查重点 │ 检查结果 │
│号│ │ │ ├──┬──┬───┬───┬─────┤
│ │ │ │ │符合│基本│不符合│缺此项│ 检查情况 │
│ │ │ │ │ │符合│ │ │ 简要描述 │
├─┼──┼─────┼───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│1 │1.1 │实验室法人│实验室应依法设立或注册│ │ │ │ │ │
│组│ │地位 ├───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│织│ │ │能够承担相应的法律责任│ │ │ │ │ │
│和│ │ ├───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│管│ │ │非独立法人的有法人授权│ │ │ │ │ │
│理│ │ │文件（法人授权书） │ │ │ │ │ │
│ ├──┼─────┼───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│ │1.2 │组织机构 │有独立的业务管理部门 │ │ │ │ │ │
│ │ │ ├───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│ │ │ │部门职责明确 │ │ │ │ │ │
│ ├──┼─────┼───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│ │1.3 │管理层人员│最高管理者有上级单位任│ │ │ │ │ │
│ │ │ │命文件 │ │ │ │ │ │
│ │ │ ├───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│ │ │ │授权签字人专业技术、工│ │ │ │ │ │
│ │ │ │作经历背景满足岗位需要│ │ │ │ │ │
│ │ │ ├───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│ │ │ │技术主管具有工程师以上│ │ │ │ │ │
│ │ │ │职称 │ │ │ │ │ │
│ ├──┼─────┼───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│ │1.4 │质量体系文│质量手册、程序文件、作│ │ │ │ │ │
│ │ │件 │业指导书、相关工作表格│ │ │ │ │ │
│ │ │ │充分、完整，现行有效 │ │ │ │ │ │
│ ├──┼─────┼───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│ │1.5 │质量体系内│是否按计划规范开展质量│ │ │ │ │ │
│ │ │审 │体系内部审核 │ │ │ │ │ │
│ ├──┼─────┼───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│ │1.6 │管理评审 │是否进行了管理评审，其│ │ │ │ │ │
│ │ │ │输入输出明确 │ │ │ │ │ │
│ ├──┼─────┼───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│ │1.7 │体系运行 │上次评审中的不符合项目│ │ │ │ │ │
│ │ │ │有效整改，无类似现象发│ │ │ │ │ │
│ │ │ │生 │ │ │ │ │ │
├─┼──┼─────┼───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│2 │2.1 │检验工作环│检验所需的温度、温度、│ │ │ │ │ │
│环│ │境 │防尘、噪声、抗干扰等条│ │ │ │ │ │
│境│ │ │件满足检测工作要求 │ │ │ │ │ │
│和├──┼─────┼───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│仪│2.2 │设备环境设│仪器设备的摆放不存在相│ │ │ │ │ │
│器│ │置 │互干扰或不便操作 │ │ │ │ │ │
│设├──┼─────┼───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│备│2.3 │仪器设备配│在用的仪器设备与计量认│ │ │ │ │ │
│ │ │备 │证的检测能力相适应 │ │ │ │ │ │
│ ├──┼─────┼───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│ │2.4 │仪器设备的│仪器设备的使用、维护正│ │ │ │ │ │
│ │ │使用、维护│确记录，设备档案规范 │ │ │ │ │ │
│ ├──┼─────┼───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│ │2.5 │仪器的检定│所有用于检测工作的仪器│ │ │ │ │ │
│ │ │/校准 │设备按照有关规定进行了│ │ │ │ │ │
│ │ │ │溯源、检定/校准 │ │ │ │ │ │
├─┼──┼─────┼───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│2 │2.6 │状态标识 │仪器设备的标识与相关技│ │ │ │ │ │
│环│ │ │术文件的技术指标相适应│ │ │ │ │ │
│境├──┼─────┼───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│和│2.7 │安全管理 │法律法规和有关标准对实│ │ │ │ │ │
│仪│ │ │验室安全管理有要求的，│ │ │ │ │ │
│器│ │ │制定了管理文件，设置相│ │ │ │ │ │
│设│ │ │应安全设施 │ │ │ │ │ │
│备├──┼─────┼───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│ │2.8 │环境保护管│实验产生的废气、废水、│ │ │ │ │ │
│ │ │理 │固废物、噪声等有效管理│ │ │ │ │ │
├─┼──┼─────┼───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│3 │3.1 │岗位证明 │所有检测人员定岗定责，│ │ │ │ │ │
│人│ │ │持证上岗 │ │ │ │ │ │
│员├──┼─────┼───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│ │3.2 │人员资格 │聘用人员、签约人员持有│ │ │ │ │ │
│ │ │ │有效劳动文件 │ │ │ │ │ │
│ ├──┼─────┼───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│ │3.3 │管理人员 │样品、设备、档案等管理│ │ │ │ │ │
│ │ │ │人员有任命文件， │ │ │ │ │ │
│ │ │ │能履行岗位职责 │ │ │ │ │ │
│ ├──┼─────┼───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│ │3.4 │人员培训 │定期培训和新岗位、新项│ │ │ │ │ │
│ │ │ │目、新标准、新设备的岗│ │ │ │ │ │
│ │ │ │位培训，有计划和记录 │ │ │ │ │ │
│ ├──┼─────┼───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│ │3.5 │人员技术档│技术档案内容完整，符合│ │ │ │ │ │
│ │ │案 │档案要求 │ │ │ │ │ │
├─┼──┼─────┼───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│4 │4.1 │检测报告格│检测报告格式正确、信息│ │ │ │ │ │
│检│ │式 │充分 │ │ │ │ │ │
│测│ │ │ │ │ │ │ │ │
│管├──┼─────┼───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│理│4.2 │检测报告结│检测结论意见用语正确 │ │ │ │ │ │
│ │ │论 ├───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│ │ │ │经过授权签字人批准签字│ │ │ │ │ │
│ ├──┼─────┼───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│ │4.3 │检测记录格│检测的原始记录格式正确│ │ │ │ │ │
│ │ │式 │；信息充分 │ │ │ │ │ │
│ ├──┼─────┼───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│ │4.4 │检测记录的│正确填写和更改检验记录│ │ │ │ │ │
│ │ │使用 │；有校核人员签字；编号│ │ │ │ │ │
│ │ │ │、页码等标识正确 │ │ │ │ │ │
│ ├──┼─────┼───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│ │4.5 │证书、标识│正确使用计量认证证书、│ │ │ │ │ │
│ │ │ │标识；无超期、超项检验│ │ │ │ │ │
│ │ │ │现象 │ │ │ │ │ │
│ ├──┼─────┼───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│ │4.6 │检测报告归│检测报告、检测记录同时│ │ │ │ │ │
│ │ │档 │存档；规范、安全存放 │ │ │ │ │ │
│ ├──┼─────┼───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│ │4.6 │法定计量单│检测工作中正确使用国家│ │ │ │ │ │
│ │ │位 │法定计量单位。 │ │ │ │ │ │
│ ├──┼─────┼───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│ │4.7 │检测标准、│在用的检测标准现行有效│ │ │ │ │ │
│ │ │方法 │，并予以标识 │ │ │ │ │ │
│ │ │ ├───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│ │ │ │检验人员熟悉检验标准、│ │ │ │ │ │
│ │ │ │方法 │ │ │ │ │ │
├─┼──┼─────┼───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│4 │4.8 │检测业务流│制定、实施检测管理程序│ │ │ │ │ │
│检│ │程 │ │ │ │ │ │ │
│测├──┼─────┼───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│管│4.9 │样品管理 │样品具有惟一性标识 │ │ │ │ │ │
│理│ │ ├───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│ │ │ │样品接收有样品状态描述│ │ │ │ │ │
│ │ │ ├───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│ │ │ │具有样品全过程记录 │ │ │ │ │ │
│ │ │ ├───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│ │ │ │样品保管条件确保样品不│ │ │ │ │ │
│ │ │ │损坏、变质 │ │ │ │ │ │
├─┼──┼─────┼───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│５│5.１│抱怨处理 │制定处理抱怨的规定； │ │ │ │ │ │
│检│ │ ├───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│测│ │ │征求用户意见 │ │ │ │ │ │
│监│ │ ├───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│督│ │ │记录抱怨的处理 │ │ │ │ │ │
│ ├──┼─────┼───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│ │5.２│证书、印章│计量认证合格证书封装并│ │ │ │ │ │
│ │ │的保管 │公示悬挂； │ │ │ │ │ │
│ │ │ │计量认证合格证附表有专│ │ │ │ │ │
│ │ │ │人保管，无涂改现象。 │ │ │ │ │ │
│ │ │ │CMA标识图形符合规范， │ │ │ │ │ │
│ │ │ │有效期、证书号正确。 │ │ │ │ │ │
│ ├──┼─────┼───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│ │5.3 │监督员 │由熟悉各项检测和/或校 │ │ │ │ │ │
│ │ │ │准方法、程序、目的和结│ │ │ │ │ │
│ │ │ │果评价的人员对检测和/ │ │ │ │ │ │
│ │ │ │或校准的关键环节进行监│ │ │ │ │ │
│ │ │ │督 │ │ │ │ │ │
│ ├──┼─────┼───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│ │5.4 │能力验证 │参加主管部门主持的能力│ │ │ │ │ │
│ │ │ │验证。按计划实施实验室│ │ │ │ │ │
│ │ │ │比对 │ │ │ │ │ │
│ ├──┼─────┼───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│ │5.5 │内部质量控│制定内部质量控制方案；│ │ │ │ │ │
│ │ │制 │按计划实施检测质量控制│ │ │ │ │ │
│ ├──┼─────┼───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│ │5.6 │检测能力核│对最近实验室的计量认证│ │ │ │ │ │
│ │ │查 │标准变更、取证项目抽取│ │ │ │ │ │
│ │ │ │2、3个项目从仪器设备到│ │ │ │ │ │
│ │ │ │人员到检测环境、检测标│ │ │ │ │ │
│ │ │ │准进行核查，是否具备了│ │ │ │ │ │
│ │ │ │检测能力 │ │ │ │ │ │
├─┼──┼─────┼───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│6 │6.1 │防止商业贿│贯彻落实国家有关防止和│ │ │ │ │ │
│公│ │赂 │治理商业贿赂的精神，制│ │ │ │ │ │
│正│ │ │定相应反商业贿赂措施 │ │ │ │ │ │
│性├──┼─────┼───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│ │ │ │在计量认证评审、实验室│ │ │ │ │ │
│ │ │ │认可评审、3C强制性认证│ │ │ │ │ │
│ │ │ │检测和生产许可证等项活│ │ │ │ │ │
│ │ │ │动中，有关人员是否存在│ │ │ │ │ │
│ │ │ │接受委托人不正当利益或│ │ │ │ │ │
│ │ │ │行贿问题 │ │ │ │ │ │
├─┼──┼─────┼───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│6 │6.2 │公证检验行│不与其从事检测活动有关│ │ │ │ │ │
│公│ │为 │当事人存在利益关系； │ │ │ │ │ │
│正├──┼─────┼───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│性│ │ │不参与任何有损于检测判│ │ │ │ │ │
│ │ │ │断的独立性和诚信度的活│ │ │ │ │ │
│ │ │ │动； │ │ │ │ │ │
│ ├──┼─────┼───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│ │ │ │不参与和其所检测项目或│ │ │ │ │ │
│ │ │ │者类似的竞争性项目有关│ │ │ │ │ │
│ │ │ │系的产品设计、研制、生│ │ │ │ │ │
│ │ │ │产、供应、安装、使用或│ │ │ │ │ │
│ │ │ │者维护活动。 │ │ │ │ │ │
│ ├──┼─────┼───────────┼──┼──┼───┼───┼─────┤
│ │ │ │有措施确保其人员不受任│ │ │ │ │ │
│ │ │ │何来自内外部的不正当的│ │ │ │ │ │
│ │ │ │商业、财务和其他方面的│ │ │ │ │ │
│ │ │ │压力和影响 │ │ │ │ │ │
└─┴──┴─────┴───────────┴──┴──┴───┴───┴─────┘
