10.出租、出借证券投资咨询业务资格证书和执业人员资格证书；
11.报告期内受投诉、举报次数较多，经查属实，情节严重，影响恶劣，公司未能妥善处理；
12.代理委托人从事证券投资，情节严重的；
13.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失，情节严重的；
14.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票，情节严重的；
15.因违法违规行为受到刑事制裁；
16.因违法违规受到证券监管部门处罚两次以上，情节严重的；
17.中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。
四、年检工作要求
参加年检的证券投资咨询机构应当于2006年8月15日前将年检报送材料及电子版年度检查申请表、年度工作报告、年度审计报告一并报送注册地证监局（一式两份）。设有分支机构的参检机构，应当按年检报送材料的格式填写分支机构有关情况，于2006年8月15日前同时报送注册地和分支机构所在地证监局。我会各派出机构2006年8月15日后不再受理年检报送材料。未按规定及时报送年检材料的机构，不得继续从事证券投资咨询业务。
各参检机构应及时、完整地申报年检材料，确保2005年度检查工作顺利进行。
附件：1.证券投资咨询机构年度检查申请表
2.年度工作报告参考内容
二○○六年七月十七日
附件1
证券投资咨询机构年度检查申请表
（2005年度）
重要提示：根据《
证券、期货投资咨询管理暂行办法》及有关规定，中国证监会制定本表。申请机构必须如实填写本表所有内容，如出现虚假、隐瞒、重大遗漏等问题，申请机构及其高级管理人员要承担相应的法律责任。
申请机构名称 ________
资格证书号 ___________
填 表 日 期 ____________
（单位盖章）
中国证券监督管理委员会制
机构基本情况
┌───────────────────┬─────────────────────┐
│机构名称 │ │
├───────────────────┼─────────────────────┤
│成立时间 │ │
├───────────────────┼─────────────────────┤
│取得业务资格时间 │ │
├───────────────────┼─────────────────────┤
│联系人 │ │
├───────────────────┼─────────────────────┤
│网址及电子邮箱 │ │
├───────────────────┼─────────────────────┤
│联系电话（含手机） │ │
├───────────────────┼─────────────────────┤
│传真 │ │
├───────────────────┼─────────────────────┤
│2005年报审计会计师事务所 │ │
├───────────────────┼─────────────────────┤
│审计报告意见类型 │ │
├───────────────────┼──────────┬──────────┤
│ │ 截止2005年末 │ 截止2006年6月30日 │
├────────┬──────────┼──────────┼──────────┤
│ 基本情况 │机构组织形式 │ │ │
│ ├──────────┼──────────┼──────────┤
│ │主要业务类型 │ │ │
│ ├──────────┼──────────┼──────────┤
│ │注册地址 │ │ │
│ ├──────────┼──────────┼──────────┤
│ │办公地址 │ │ │
│ ├──────────┼──────────┼──────────┤
│ │注册资本 │ │ │
│ ├──────────┼──────────┼──────────┤
│ │法人代表 │ │ │
│ ├──────────┼──────────┼──────────┤
│ │分支机构数量 │ │ │
├────────┼──────────┼──────────┼──────────┤
│ 业务情况 │合作媒体栏目数 │ │ │
│ ├──────────┼──────────┼──────────┤
│ │是否从事会员制业务 │ │ │
│ ├──────────┼──────────┼──────────┤
│ │会员数量* │ │ │
│ ├──────────┼──────────┼──────────┤
│ │其中：异地会员数量* │ │ │
├────────┼──────────┼──────────┼──────────┤
│ 人员情况 │员工人数 │ │ │
│ ├──────────┼──────────┼──────────┤
│ │其中：签订正式劳动合│ │ │
│ │同员工数 │ │ │
│ ├──────────┼──────────┼──────────┤
│ │从业人员人数 │ │ │
│ ├──────────┼──────────┼──────────┤
│ │执业人员人数 │ │ │
│ ├──────────┼──────────┼──────────┤
│ │媒体分析师人数* │ │ │
│ ├──────────┼──────────┼──────────┤
│ │媒体栏目策划人员人数│ │ │
│ │* │ │ │
│ ├──────────┼──────────┼──────────┤
│ │指导操作人员人数* │ │ │
│ ├──────────┼──────────┼──────────┤
│ │营销推广人员人数* │ │ │
│ ├──────────┼──────────┼──────────┤
│ │投诉处理人员人数* │ │ │
├────────┼──────────┼──────────┼──────────┤
│ 财务状况 │资产总额 │ │ │
│ ├──────────┼──────────┼──────────┤
│ │负债总额 │ │ │
│ ├──────────┼──────────┼──────────┤
│ │股东权益 │ │ │
│ ├──────────┼──────────┼──────────┤
│ │营业收入 │ │ │
│ ├──────────┼──────────┼──────────┤
│ │其中：证券投资咨询收│ │ │
│ │入 │ │ │
│ ├──────────┼──────────┼──────────┤
│ │净利润 │ │ │
├────────┼──────────┼──────────┼──────────┤
│专用银行帐户情况│收费专用银行账户开户│ │ │
│ │银行及账号* │ │ │
│ ├──────────┼──────────┼──────────┤
│ │收费专用银行账户余额│ │ │
│ │* │ │ │
│ ├──────────┼──────────┼──────────┤
│ │风险准备金专用银行账│ │ │
│ │户开户银行及账号* │ │ │
│ ├──────────┼──────────┼──────────┤
│ │风险准备金专用银行账│ │ │
│ │户余额* │ │ │
├────────┴──────────┼──────────┴──────────┤
│经营范围 │ │
├───────────────────┼─────────────────────┤
│股权变更情况 │ │
├───────────────────┼─────────────────────┤
│机构变更其他情况 │ │
├───────────────────┼─────────────────────┤
│机构或咨询人员是否受过刑事、行政处罚或│ │
│纪律处分 │ │
├───────────────────┼─────────────────────┤
│是否涉嫌正在调查中的重大投诉或违法违规│ │
│行为或涉及重大法律诉讼 │ │
├───────────────────┼─────────────────────┤
│股东及关联方是否存在通过往来、抵押、担│ │
│保等形式占用公司资金资产的情况及具体金│ │
│额 │ │
└───────────────────┴─────────────────────┘
