附表5
申请使用保护基金收购客户证券交易结算资金审查表
审查表编号：
┌──────────┬─────────────┬───────┬─────────┐
│ 被处置证券公司 │ │ 申请单位 │ │
├──────────┼─────────────┼───────┼─────────┤
│ 申请金额 │ │ 申请金额 │ │
│ (小写) │ │ (大写) │ │
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│ 资金用途 │ │
├──────────┼─────────────┬───────┬─────────┤
│ 申请受理日期 │ │ 申请表编号 │ │
├───┬──────┴────┬────────┼───────┼─────────┤
│ │ │ │原始材料保管、│ │
│ │ 申请材料的完整性 │ │ │ │
│ │ │ │ 封存情况 │ │
│ ├───────────┼────────┴───────┴─────────┤
│ │ 客户证券交易结算资 │ │
│ 证 │ 金甄别确认标准及其 │ │
│ 监 │ 程序的合规性说明 │ │
│ 会 │ │ │
│ 授 ├───────────┼──────────────────────────┤
│ 权 │ │ │
│ 机 │ 对收购客户证券 │ │
│ 构 │ 交易结算资金 │ │
│ 审 │ │ │
│ 查 │ 实施方案的意见 │ │
│ 意 │ │ │
│ 见 ├───────────┼──────────────────────────┤
│ 栏 │ │ │
│ │ │ │
│ │ 经审查同意的 │ │
│ │ 保护基金使用金额 │ │
│ ├───────────┴──────────────────────────┤
│ │ │
│ │ │
│ │ │
│ │ 经办人签章： 授权机构负责人签章： (公章) │
│ │ 年 月 日 年 月 日 年 月 日 │
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│备注： │
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附表6
客户证券交易结算资金缺口明细表
填报单位(公章) 审查单位(公章)
基准日： 年 月 日 金额单位：人民币 万元
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│ │ │ 正常经纪类 │客户资金 │应计客户 │先行弥 │ 保证金│
│序号 │ 单位名称 │ │账户缺口 │资金利息 │补缺口 │ 缺口 │
│ │ │ 账户数量 │ │ │ │ │
│ │ │ ├─────┼─────┼────┼────┤
│ │ │ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │
├─────┼──────┼────────┼─────┼─────┼────┼────┤
│ │总部：结算 │ │ │ │ │ │
│ │备付金账户 │ │ │ │ │ │
├─────┼──────┼────────┼─────┼─────┼────┼────┤
│ │总部：客户 │ │ │ │ │ │
├─────┼──────┼────────┼─────┼─────┼────┼────┤
│ 1 │营业部 A │ │ │ │ │ │
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│ 2 │营业部 B │ │ │ │ │ │
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│ │ │ │ │ │ │ │
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│ │ │ │ │ │ │ │
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│ │ │ │ │ │ │ │
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│ │ │ │ │ │ │ │
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│ │ │ │ │ │ │ │
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│ │ │ │ │ │ │ │
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│ │ │ │ │ │ │ │
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│ │ │ │ │ │ │ │
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│ │ │ │ │ │ │ │
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│ │ │ │ │ │ │ │
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│ │ │ │ │ │ │ │
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│ │ │ │ │ │ │ │
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│ │ │ │ │ │ │ │
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│ │ │ │ │ │ │ │
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│ │ │ │ │ │ │ │
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│ │ │ │ │ │ │ │
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│ │ 合 计 │ │ │ │ │ │
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