中国人民建设银行证券业务管理暂行办法
（１９９１年９月２１日）
第一章 总则
第一条 为加强对证券业务的管理，更好地发挥建设银行筹集、融通资金的作用，保证我行证券业务健康发展，根据国家有关金融政策、制度，制定本办法。
第二条 本办法所称的证券，是指在我国境内发行的各种有价证券（简称证券）。包括：
（一）金融债券；
（二）政府债券；
（三）企业（公司）债券；
（四）股票；
（五）其他有价证券。
第三条 证券业务管理的基本内容，包括：证券的发行、交易、保管、代保管、兑付、销毁、档案管理及报告制度等。
第二章 证券的发行
第一节 直接发行
第四条 建设银行经国家批准可直接向市场发行证券。
第五条 建设银行金融债券年度发行规模、发行条件，由总行商人民银行总行确定。各分行根据本地区证券市场和资金需求情况向总行申报发行计划，总行综合平衡后下达各行金融债券发行额度。
第六条 建设银行国家投资债券的年度发行总规模由国务院确定。总行根据各地经济状况及证券市场的发展等情况分配发行任务。
第七条 建设银行可采取柜台发行、承购、包销等发售方式发行证券。采取承购、包销等发售方式发行证券时，要拟定具体实施方案和程序，签订承购、包销和分销合同。
第二节 代理发行
第八条 建设银行可以代理国家、部门、企业发行经有权部门批准发行的各种证券。
第九条 代理发行证券管理权限在总行和省、自治区、直辖市、计划单列市分行：
（一）代理部门、中央级企事业单位在全国范围内发行证券，由总行负责审定和统一组织实施。
（二）代理地方发行证券额度在１０００万元以下的，事先报经省级分行同意，由地市行组织实施；额度在１０００万元（含１０００万元）以上的，由省、自治区、直辖市、计划单列市分行统一组织，并报总行备案；发行额在１亿元（含１亿元）以上，事先报经总行同意。
（三）代理发行国债，按财政部、人民银行和总行的有关规定执行。
