表7: 交接日信息系统情况登记表
┌─────────┬──────┬───┬────┬────────┬────┬──┐
│系统(填报时用具体│ 版本号 │开发商│启用时间│安装服务器(设备│现用状况│备注│
│ 名称取代) │ │ │ │ ) │ │ │
├─────────┼──────┼───┼────┼────────┼────┼──┤
│交易系统 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼───┼────┼────────┼────┼──┤
│法人清算系统 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼───┼────┼────────┼────┼──┤
│财务系统 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼───┼────┼────────┼────┼──┤
│银证系统 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼───┼────┼────────┼────┼──┤
│历史数据查询系统 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼───┼────┼────────┼────┼──┤
│数据采集系统 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼───┼────┼────────┼────┼──┤
│开放式基金系统 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼───┼────┼────────┼────┼──┤
│企业债券系统 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼───┼────┼────────┼────┼──┤
│沪深A、B股报盘系统│ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼───┼────┼────────┼────┼──┤
│网上交易系统 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼───┼────┼────────┼────┼──┤
│电话委托/呼叫中心 │ │ │ │ │ │ │
│系统 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼───┼────┼────────┼────┼──┤
│资讯系统 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼───┼────┼────────┼────┼──┤
│行情接收系统 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼───┼────┼────────┼────┼──┤
│行情服务器热备系统│ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼───┼────┼────────┼────┼──┤
│资金服务器热备系统│ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼───┼────┼────────┼────┼──┤
│行情分析系统 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼───┼────┼────────┼────┼──┤
│大屏/电视墙显示系 │ │ │ │ │ │ │
│统 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼───┼────┼────────┼────┼──┤
│证券交易风险控制系│ │ │ │ │ │ │
│统 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼───┼────┼────────┼────┼──┤
│其他相关系统 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┴───┼────┼────────┴────┴──┤
│ 席 位 │(注明共享还是独用)│报盘通信│ │
│ │上海A股席位: │ │上海双向:□有,型号: □无,通过│
│ │上海B股席位: │ │ 报盘 │
│ │深圳A股席位: │ │上海地面:□有,线路: □无,通过│
│ │深圳B股席位: │ │ 报盘 │
│ │ │ │深圳双向:□有,型号: □无,通过│
│ │ │ │ 报盘 │
│ │ │ │深圳地面:□有,线路: □无,通过│
│ │ │ │ 报盘 │
└─────────┴──────────┴────┴────────────────┘
现场技术岗位: 被托管技术方: 监督人:
注:此表具体项目根据被托管机构实际情况进行修改。
表8: 交接日系统备份登记表
编号:
日期:
┌─────┬────┬────┬────┬────┬───┬───┐
│ 系统名称│备份内容│对应标签│备份形式│备份时间│备份人│ 备 注│
├─────┼────┼────┼────┼────┼───┼───┤
│ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼────┼────┼────┼────┼───┼───┤
│ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼────┼────┼────┼────┼───┼───┤
│ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼────┼────┼────┼────┼───┼───┤
│ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼────┼────┼────┼────┼───┼───┤
│ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼────┼────┼────┼────┼───┼───┤
│ │ │ │ │ │ │ │
├─────┴────┼────┴────┴────┼───┴───┤
│被托管机构信息人员:│现场技术岗位: │监督人: │
│ │ │ │
│ │ │ │
└──────────┴──────────────┴───────┘
表9: 交接前系统超级用户密码登记表
编号:
日期:
┌───────┬───────────┬───────┬──────┬──────┬─────────┐
│ 系统类型 │ 系统名称 │ 用户ID │ 密 码 │ 保管人 │ 备注 │
├───────┼───────────┼───────┼──────┼──────┼─────────┤
│ 操作系统 │ │ │ │ │ │
│ ├───────────┼───────┼──────┼──────┼─────────┤
│ │ │ │ │ │ │
│ ├───────────┼───────┼──────┼──────┼─────────┤
│ │ │ │ │ │ │
│ ├───────────┼───────┼──────┼──────┼─────────┤
│ │ │ │ │ │ │
├───────┼───────────┼───────┼──────┼──────┼─────────┤
│ 数据库系统 │ │ │ │ │ │
│ ├───────────┼───────┼──────┼──────┼─────────┤
│ │ │ │ │ │ │
│ ├───────────┼───────┼──────┼──────┼─────────┤
│ │ │ │ │ │ │
├───────┼───────────┼───────┼──────┼──────┼─────────┤
│ 应用系统 │ │ │ │ │ │
│ ├───────────┼───────┼──────┼──────┼─────────┤
│ │ │ │ │ │ │
│ ├───────────┼───────┼──────┼──────┼─────────┤
│ │ │ │ │ │ │
├───────┼───────────┼───────┼──────┼──────┼─────────┤
│ 网络系统 │ │ │ │ │ │
│ ├───────────┼───────┼──────┼──────┼─────────┤
│ │ │ │ │ │ │
│ ├───────────┼───────┼──────┼──────┼─────────┤
│ │ │ │ │ │ │
└───────┴───────────┴───────┴──────┴──────┴─────────┘
现场技术岗位: 被托管技术方: 监督人:
表10: 交接日密码设置修改登记表
编号:
日期:
┌───────────┬───────┬────────────┬──────┬─────┬──────┐
│ 系统名称 │ 用户ID │ 设置修改原因 │ 操作人 │ 操作时间 │ 核查人 │
├───────────┼───────┼────────────┼──────┼─────┼──────┤
│ │ │ │ │ │ │
├───────────┼───────┼────────────┼──────┼─────┼──────┤
│ │ │ │ │ │ │
├───────────┼───────┼────────────┼──────┼─────┼──────┤
│ │ │ │ │ │ │
├───────────┼───────┼────────────┼──────┼─────┼──────┤
│ │ │ │ │ │ │
├───────────┼───────┼────────────┼──────┼─────┼──────┤
│ │ │ │ │ │ │
└───────────┴───────┴────────────┴──────┴─────┴──────┘
现场技术岗位: 被托管技术方: 监督人:
表11: 交接日系统用户权限登记表
编号:
日期:
┌──────┬──────┬──────┬────────────┬────┬───────┬──────┐
│ 系统名称 │ 所在机器 │ 用户(ID) │ 权限情况 │ 持有人 │ 用户功能描述 │ 备注 │
├──────┼──────┼──────┼────────────┼────┼───────┼──────┤
│ │ │ │ │ │ │ │
├──────┼──────┼──────┼────────────┼────┼───────┼──────┤
│ │ │ │ │ │ │ │
├──────┼──────┼──────┼────────────┼────┼───────┼──────┤
│ │ │ │ │ │ │ │
├──────┼──────┼──────┼────────────┼────┼───────┼──────┤
│ │ │ │ │ │ │ │
├──────┼──────┼──────┼────────────┼────┼───────┼──────┤
│ │ │ │ │ │ │ │
└──────┴──────┴──────┴────────────┴────┴───────┴──────┘
现场技术岗位: 被托管技术方: 监督人:
表12: 交接日员工操作权限登记表
编号:
日期:
┌───────┬───────┬──────┬───────────┬─────────────────┐
│ 系统名称 │ 员工姓名 │ 员工代码 │ 岗位名称 │ 岗位权限 │
├───────┼───────┼──────┼───────────┼─────────────────┤
│ │ │ │ │ │
├───────┼───────┼──────┼───────────┼─────────────────┤
│ │ │ │ │ │
├───────┼───────┼──────┼───────────┼─────────────────┤
│ │ │ │ │ │
├───────┼───────┼──────┼───────────┼─────────────────┤
│ │ │ │ │ │
└───────┴───────┴──────┴───────────┴─────────────────┘
现场技术岗位: 被托管技术方: 监督人:
表13: 交接日权限设置修改登记表
编号:
日期:
┌───────────────────┬───────────────────────────────┐
│维护申请部门: │系统名称: │
├───────────────────┴───────────────────────────────┤
│操作类型:(可复选) □权限修改 □新增用户权限设置 │
├───────────────────────────────────────────────────┤
│申请理由及权限要求: │
│ │
│ │
│ │
├───────────────────────────────────────────────────┤
│超级用户密码掌控人: │
├───────────────────────────────────────────────────┤
│托管工作组意见: │
│ │
├───────────────────────────────────────────────────┤
│变更后系统测试情况: │
│ │
│ │
│ │
│ │
│ │
├───────────┬───────────────┬───────────┬───────────┤
│ 操作人 │ │ 超级用户密码 │ │
│ │ │ 掌控人 │ │
└───────────┴───────────────┴───────────┴───────────┘
表14: 交接日数据备份登记表
编号:
日期:
┌─────┬───────┬──────┬─────┬──────┬─────┬──────┬──────┐
│ 备份数据 │ 备份文件名 │ 备份形式 │ 对应标签 │ 备份时间 │可读性验证│ 操作人 │ 核查人 │
├─────┼───────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼──────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼───────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼──────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼───────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼──────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼───────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼──────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │
└─────┴───────┴──────┴─────┴──────┴─────┴──────┴──────┘
表15: 交接日历史数据备份登记表
编号:
日期:
┌──────┬─────────┬───────┬──────────┬──────┬───────┐
│备份系统名称│ 备份内容 │ 备份形式 │ 备份数据时间段 │ 可读性验证 │备份来源/标识 │
├──────┼─────────┼───────┼──────────┼──────┼───────┤
│ │ │ │ │ │ │
├──────┼─────────┼───────┼──────────┼──────┼───────┤
│ │ │ │ │ │ │
├──────┼─────────┼───────┼──────────┼──────┼───────┤
│ │ │ │ │ │ │
├──────┼─────────┼───────┼──────────┼──────┼───────┤
│ │ │ │ │ │ │
├──────┼─────────┼───────┼──────────┼──────┼───────┤
│ │ │ │ │ │ │
├──────┴─────────┼───────┴──────────┼──────┴───────┤
│现场技术岗位: │被托管技术方: │监督人: │
└────────────────┴──────────────────┴──────────────┘
表16: 交接日系统硬件台账
编号: