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中国证券监督管理委员会关于印发《进入风险处置程序证券公司信息系统交接技术指引》的通知


  表7: 交接日信息系统情况登记表


┌─────────┬──────┬───┬────┬────────┬────┬──┐
│系统(填报时用具体│  版本号  │开发商│启用时间│安装服务器(设备│现用状况│备注│
│  名称取代)  │      │   │    │    )    │    │  │
├─────────┼──────┼───┼────┼────────┼────┼──┤
│交易系统     │      │   │    │        │    │  │
├─────────┼──────┼───┼────┼────────┼────┼──┤
│法人清算系统   │      │   │    │        │    │  │
├─────────┼──────┼───┼────┼────────┼────┼──┤
│财务系统     │      │   │    │        │    │  │
├─────────┼──────┼───┼────┼────────┼────┼──┤
│银证系统     │      │   │    │        │    │  │
├─────────┼──────┼───┼────┼────────┼────┼──┤
│历史数据查询系统 │      │   │    │        │    │  │
├─────────┼──────┼───┼────┼────────┼────┼──┤
│数据采集系统   │      │   │    │        │    │  │
├─────────┼──────┼───┼────┼────────┼────┼──┤
│开放式基金系统  │      │   │    │        │    │  │
├─────────┼──────┼───┼────┼────────┼────┼──┤
│企业债券系统   │      │   │    │        │    │  │
├─────────┼──────┼───┼────┼────────┼────┼──┤
│沪深A、B股报盘系统│      │   │    │        │    │  │
├─────────┼──────┼───┼────┼────────┼────┼──┤
│网上交易系统   │      │   │    │        │    │  │
├─────────┼──────┼───┼────┼────────┼────┼──┤
│电话委托/呼叫中心 │      │   │    │        │    │  │
│系统       │      │   │    │        │    │  │
├─────────┼──────┼───┼────┼────────┼────┼──┤
│资讯系统     │      │   │    │        │    │  │
├─────────┼──────┼───┼────┼────────┼────┼──┤
│行情接收系统   │      │   │    │        │    │  │
├─────────┼──────┼───┼────┼────────┼────┼──┤
│行情服务器热备系统│      │   │    │        │    │  │
├─────────┼──────┼───┼────┼────────┼────┼──┤
│资金服务器热备系统│      │   │    │        │    │  │
├─────────┼──────┼───┼────┼────────┼────┼──┤
│行情分析系统   │      │   │    │        │    │  │
├─────────┼──────┼───┼────┼────────┼────┼──┤
│大屏/电视墙显示系 │      │   │    │        │    │  │
│统        │      │   │    │        │    │  │
├─────────┼──────┼───┼────┼────────┼────┼──┤
│证券交易风险控制系│      │   │    │        │    │  │
│统        │      │   │    │        │    │  │
├─────────┼──────┼───┼────┼────────┼────┼──┤
│其他相关系统   │      │   │    │        │    │  │
├─────────┼──────┴───┼────┼────────┴────┴──┤
│   席  位   │(注明共享还是独用)│报盘通信│                │
│         │上海A股席位:    │    │上海双向:□有,型号: □无,通过│
│         │上海B股席位:    │    │  报盘             │
│         │深圳A股席位:    │    │上海地面:□有,线路: □无,通过│
│         │深圳B股席位:    │    │  报盘             │
│         │          │    │深圳双向:□有,型号: □无,通过│
│         │          │    │  报盘             │
│         │          │    │深圳地面:□有,线路: □无,通过│
│         │          │    │  报盘             │
└─────────┴──────────┴────┴────────────────┘

  现场技术岗位:         被托管技术方:         监督人:
  注:此表具体项目根据被托管机构实际情况进行修改。

  表8: 交接日系统备份登记表

  编号:
  日期:

┌─────┬────┬────┬────┬────┬───┬───┐
│ 系统名称│备份内容│对应标签│备份形式│备份时间│备份人│ 备 注│
├─────┼────┼────┼────┼────┼───┼───┤
│     │    │    │    │    │   │   │
├─────┼────┼────┼────┼────┼───┼───┤
│     │    │    │    │    │   │   │
├─────┼────┼────┼────┼────┼───┼───┤
│     │    │    │    │    │   │   │
├─────┼────┼────┼────┼────┼───┼───┤
│     │    │    │    │    │   │   │
├─────┼────┼────┼────┼────┼───┼───┤
│     │    │    │    │    │   │   │
├─────┼────┼────┼────┼────┼───┼───┤
│     │    │    │    │    │   │   │
├─────┴────┼────┴────┴────┼───┴───┤
│被托管机构信息人员:│现场技术岗位:       │监督人:   │
│          │              │       │
│          │              │       │
└──────────┴──────────────┴───────┘


  表9: 交接前系统超级用户密码登记表

  编号:
  日期:

┌───────┬───────────┬───────┬──────┬──────┬─────────┐
│  系统类型  │    系统名称    │  用户ID  │  密 码  │  保管人  │    备注    │
├───────┼───────────┼───────┼──────┼──────┼─────────┤
│  操作系统  │           │       │      │      │         │
│       ├───────────┼───────┼──────┼──────┼─────────┤
│       │           │       │      │      │         │
│       ├───────────┼───────┼──────┼──────┼─────────┤
│       │           │       │      │      │         │
│       ├───────────┼───────┼──────┼──────┼─────────┤
│       │           │       │      │      │         │
├───────┼───────────┼───────┼──────┼──────┼─────────┤
│ 数据库系统 │           │       │      │      │         │
│       ├───────────┼───────┼──────┼──────┼─────────┤
│       │           │       │      │      │         │
│       ├───────────┼───────┼──────┼──────┼─────────┤
│       │           │       │      │      │         │
├───────┼───────────┼───────┼──────┼──────┼─────────┤
│  应用系统  │           │       │      │      │         │
│       ├───────────┼───────┼──────┼──────┼─────────┤
│       │           │       │      │      │         │
│       ├───────────┼───────┼──────┼──────┼─────────┤
│       │           │       │      │      │         │
├───────┼───────────┼───────┼──────┼──────┼─────────┤
│  网络系统  │           │       │      │      │         │
│       ├───────────┼───────┼──────┼──────┼─────────┤
│       │           │       │      │      │         │
│       ├───────────┼───────┼──────┼──────┼─────────┤
│       │           │       │      │      │         │
└───────┴───────────┴───────┴──────┴──────┴─────────┘

  现场技术岗位:             被托管技术方:             监督人:

  表10: 交接日密码设置修改登记表

  编号:
  日期:

┌───────────┬───────┬────────────┬──────┬─────┬──────┐
│    系统名称    │  用户ID  │   设置修改原因   │  操作人  │ 操作时间 │  核查人  │
├───────────┼───────┼────────────┼──────┼─────┼──────┤
│           │       │            │      │     │      │
├───────────┼───────┼────────────┼──────┼─────┼──────┤
│           │       │            │      │     │      │
├───────────┼───────┼────────────┼──────┼─────┼──────┤
│           │       │            │      │     │      │
├───────────┼───────┼────────────┼──────┼─────┼──────┤
│           │       │            │      │     │      │
├───────────┼───────┼────────────┼──────┼─────┼──────┤
│           │       │            │      │     │      │
└───────────┴───────┴────────────┴──────┴─────┴──────┘

现场技术岗位:              被托管技术方:         监督人:

  表11: 交接日系统用户权限登记表

编号:
   日期:

┌──────┬──────┬──────┬────────────┬────┬───────┬──────┐
│ 系统名称 │ 所在机器 │ 用户(ID) │    权限情况    │ 持有人 │ 用户功能描述 │  备注  │
├──────┼──────┼──────┼────────────┼────┼───────┼──────┤
│      │      │      │            │    │       │      │
├──────┼──────┼──────┼────────────┼────┼───────┼──────┤
│      │      │      │            │    │       │      │
├──────┼──────┼──────┼────────────┼────┼───────┼──────┤
│      │      │      │            │    │       │      │
├──────┼──────┼──────┼────────────┼────┼───────┼──────┤
│      │      │      │            │    │       │      │
├──────┼──────┼──────┼────────────┼────┼───────┼──────┤
│      │      │      │            │    │       │      │
└──────┴──────┴──────┴────────────┴────┴───────┴──────┘

  现场技术岗位:             被托管技术方:             监督人:

  表12: 交接日员工操作权限登记表

  编号:
   日期:

┌───────┬───────┬──────┬───────────┬─────────────────┐
│  系统名称  │  员工姓名  │ 员工代码 │    岗位名称    │       岗位权限       │
├───────┼───────┼──────┼───────────┼─────────────────┤
│       │       │      │           │                 │
├───────┼───────┼──────┼───────────┼─────────────────┤
│       │       │      │           │                 │
├───────┼───────┼──────┼───────────┼─────────────────┤
│       │       │      │           │                 │
├───────┼───────┼──────┼───────────┼─────────────────┤
│       │       │      │           │                 │
└───────┴───────┴──────┴───────────┴─────────────────┘

  现场技术岗位:            被托管技术方:           监督人:

  表13: 交接日权限设置修改登记表

  编号:
   日期:

┌───────────────────┬───────────────────────────────┐
│维护申请部门:            │系统名称:                          │
├───────────────────┴───────────────────────────────┤
│操作类型:(可复选) □权限修改  □新增用户权限设置                         │
├───────────────────────────────────────────────────┤
│申请理由及权限要求:                                         │
│                                                   │
│                                                   │
│                                                   │
├───────────────────────────────────────────────────┤
│超级用户密码掌控人:                                         │
├───────────────────────────────────────────────────┤
│托管工作组意见:                                           │
│                                                   │
├───────────────────────────────────────────────────┤
│变更后系统测试情况:                                         │
│                                                   │
│                                                   │
│                                                   │
│                                                   │
│                                                   │
├───────────┬───────────────┬───────────┬───────────┤
│    操作人    │               │   超级用户密码   │           │
│           │               │    掌控人    │           │
└───────────┴───────────────┴───────────┴───────────┘


  表14: 交接日数据备份登记表

  编号:
  日期:

┌─────┬───────┬──────┬─────┬──────┬─────┬──────┬──────┐
│ 备份数据 │ 备份文件名 │ 备份形式 │ 对应标签 │ 备份时间 │可读性验证│  操作人  │  核查人  │
├─────┼───────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼──────┤
│     │       │      │     │      │     │      │      │
├─────┼───────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼──────┤
│     │       │      │     │      │     │      │      │
├─────┼───────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼──────┤
│     │       │      │     │      │     │      │      │
├─────┼───────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼──────┤
│     │       │      │     │      │     │      │      │
└─────┴───────┴──────┴─────┴──────┴─────┴──────┴──────┘


  表15: 交接日历史数据备份登记表

  编号:
   日期:

┌──────┬─────────┬───────┬──────────┬──────┬───────┐
│备份系统名称│   备份内容   │  备份形式  │  备份数据时间段  │ 可读性验证 │备份来源/标识 │
├──────┼─────────┼───────┼──────────┼──────┼───────┤
│      │         │       │          │      │       │
├──────┼─────────┼───────┼──────────┼──────┼───────┤
│      │         │       │          │      │       │
├──────┼─────────┼───────┼──────────┼──────┼───────┤
│      │         │       │          │      │       │
├──────┼─────────┼───────┼──────────┼──────┼───────┤
│      │         │       │          │      │       │
├──────┼─────────┼───────┼──────────┼──────┼───────┤
│      │         │       │          │      │       │
├──────┴─────────┼───────┴──────────┼──────┴───────┤
│现场技术岗位:         │被托管技术方:           │监督人:          │
└────────────────┴──────────────────┴──────────────┘


  表16: 交接日系统硬件台账

  编号:


第 [1] [2] [3] [4] [5] [6] [7] [8] [9] 页 共[10]页
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