交接期（管理交接）
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│时间│工作项目│ 工作内容和步骤 │ 工作要求 │填写表单 │责任人│
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│Ｔ │人员交流│1、 现场技术岗位与被托管机构 │1、 参与人员：托管机构派 │整理提交会议纪要 │ │
│ │ │技术方进行全面交流，了解其总部│驻现场负责人、现场技术岗位│ │ │
│ │ │（电脑部）技术管理和系统状况；│ ，被托管技术方 │ │ │
│日 │ │2、 托管机构派驻现场负责人通 │2、 记录要求：交接过程以 │ │ │
│ │ │报在接管时期双方人员所应履行的│会议纪要形式记录在案，双方│ │ │
│ │ │责任和义务，明确禁止行为； │负责人签字后分别报送当地证│ │ │
│ │ │3、 现场技术岗位就托管期间信 │监局、托管工作组、被托管机│ │ │
│ │ │息技术方面必要的一些工作安排向│ 构。 │ │ │
│ │ │被托管技术方进行通报。 │ │ │ │
│ ├────┼───────────────┼─────────────┼─────────┼───┤
│ │印章交接│1、 被托管机构信息总部（电脑 │1、 表单要求：分别报送当 │《印章印模交接表》│ │
│ │ │部）如有部门印章，则由印章保管│地证监局、托管工作组、被托│，参考托管工作组统│ │
│ │ │人签字确认后移交托管机构封存保│管机构。 │一表单 │ │
│ │ │管； │ │ │ │
│ │ │2、 印章按托管机构规定由专人 │ │ │ │
│ │ │实施统一管理。 │ │ │ │
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│ │人员情况│1、 被托管机构信息人员填写人 │1、登记要求：填报人员包括 │表5：《人员基本情 │ │
│ │登记 │员基本情况表，未在现场人员由其│被托管机构在职所有信息技术│况登记表》； │ │
│ │ │所在部门提供相关资料； │人员、半年内离开的关键岗位│表6：《人员基本情 │ │
│ │ │2、 现场技术岗位将人员情况表 │的信息人员； │况汇总表》： │ │
│ │ │汇总后上报技术组，由技术组进行│2、验证表单要求：人员情况 │ │ │
│ │ │全面汇总； │汇总表分别报送当地证监局、│以上两表也可参考托│ │
│ │ │ │托管工作组、被托管机构。 │管工作组统一表单 │ │
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│ │制度交接│1、 被托管技术方向现场技术岗 │1、现场技术岗位应对制度交 │ │ │
│ │ │位提交被托管机构关于信息技术方│接情况形成书面记录； │ │ │
│ │ │面的正式发文制度、涉及系统安全│2、现场技术岗位在后期工作 │ │ │
│ │ │运行和机房管理内部管理制度； │中应尽快熟悉和了解托管机构│ │ │
│ │ │2、 现场技术岗位向被托管技术 │提交制度并及时向技术组反馈│ │ │
│ │ │方通报托管期间信息技术各项管理│，以便补充、修改和完善托管│ │ │
│ │ │细则； │期各项规定。 │ │ │
│ │ │3、 现场技术岗位将被托管机构 │ │ │ │
│ │ │提交制度上报技术组； │ │ │ │
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│ │核对系统│1、 现场技术岗位根据已拟订的 │1、 登记表中必须包含被托 │表7：《交接日信息 │ │
│ │情况 │《交接日信息系统情况登记表》，│管机构所有在用系统，包括交│系统情况登记表》 │ │
│ │ │与被托管技术方进行逐一详细核对│易、清算、财务、咨询以及其│ │ │
│ │ │，修改、补充和完善登记表中各项│它应用系统； │ │ │
│ │ │内容； │2、 对在最近一年内停用的 │ │ │
│ │ │2、 《交接日信息系统情况登记 │系统进行详细说明； │ │ │
│ │ │表》是后续进行系统和数据备份以│3、 表单要求：汇总表分别 │ │ │
│ │ │及密码、权限更改检测工作的重要│报送当地证监局、托管工作组│ │ │
│ │ │参照资料。核对工作完成后，双方│、被托管机构。 │ │ │
│ │ │技术负责人签字认可； │ │ │ │
│ │ │3、 本登记表在后续工作中应随 │ │ │ │
│ │ │时对遗漏情况进行补充。 │ │ │ │
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交接期（技术交接）
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│时间│工作项目│ 工作内容和步骤 │ 工作要求 │ 填写表单 │ 责任人 │
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│ │系统备份│1． 备好备足备份过程中所需的 │1、系统和数据备份一式三份 │ │ │
│ │ │设备、介质工具和标签等，做好相│，一份留存被托管机构，二份│需用表单： │ │
│ │ │关记录； │交托管机构。 │表7：《交接日信息 │ │
│ │ │2． 指定被托管机构需参与配合 │2、相关表单分别报送当地证 │系统情况登记表》 │ │
│ │ │的技术人员； │监局、托管工作组、被托管机│ │ │
│ │ │3． 现场技术岗位根据已核定的 │构。 │填写表单： │ │
│ │ │《交接日信息系统情况登记表》逐│3、技术要求： │表8：《交接日系统 │ │
│ │ │一对各项系统进行备份，并根据要│（1）系统的数据库为SQL数据│备份登记表》 │ │
│T │ │求填写表单记录备份情况； │库，则必须要有DUMP备份以及│ │ │
│ │ │4． 仔细检查备份介质，确保备 │表的DBF和BCP备份；如原本为│ │ │
│日 │ │份数据的完整性和可读性； │DBF数据形式则只需DBF备份。│ │ │
│ │ │5． 已做好的备份介质经托管双 │（2）系统的相关应用程序必 │ │ │
│ │ │方信息人员签字确认后，由现场监│须全备份。 │ │ │
│ │ │督者（托管机构指定）当场密封后│（3）系统关键的数据库以及 │ │ │
│ │ │上交和保存； │应用操作日志文件必须备份。│ │ │
│ │ │6． 托管机构一式两份备份介质 │（4）行情系统NDS树备份，重│ │ │
│ │ │须交不同人员分别保管。 │要的系统目录备份（PUBIC、L│ │ │
│ │ │ │OGIN等） │ │ │
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│ │密码交接│1、 被托管技术方提供密码清单 │1、交接要求：修改后的超级 │ │ │
│ │ │，包括： │用户和管理员密码根据《用户│ │ │
│ │ │（1） 根据《交接日信息系统情│管理细则》由托管机构相应人│ │ │
│ │ │况登记表》，提供所有系统超级用│员掌管。禁止被托管机构信息│表9：《交接前系统 │ │
│ │ │户和管理员密码清单； │人员掌管各类超级用户和管理│超级用户密码登记表│ │
│T │ │（2） 提供交换机、路由器密码│员密码； │》 │ │
│ │ │及配置文件清单； │2、重要超级用户密码修改： │ │ │
│ │ │（3） 提供机房工作站开机密码│（1）服务器操作系统超级用 │表10：《交接日密码│ │
│日 │ │清单； │户密码修改,并打开审计功能 │设置修改登记表》 │ │
│ │ │2、 被托管技术方将以上密码填 │； │ │ │
│ │ │报《交接前系统超级用户密码汇总│（2）服务器数据库超级用户 │ │ │
│ │ │登记表》； │密码； │ │ │
│ │ │3、 现场技术岗位根据汇总表将 │（3）重要转换机超级用户密 │ │ │
│ │ │超级用户密码进行清理和修改，并│码修改，并打开审计功能； │ │ │
│ │ │将操作过程进行记录； │（4）交易系统软件超级用户 │ │ │
│ │ │4、 修改后的密码根据《用户管 │密码修改。 │ │ │
│ │ │理细则》分别交托管机构不同人员│（5）管理系统软件超级用户 │ │ │
│ │ │进行掌管。 │密码修改。 │ │ │
│ │ │ │网络设备超级用户密码修改。│ │ │
│ │ │ │ │ │ │
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│ │权限核查│1、 被托管技术方根据《交接日 │ │表11： │ │
│ │ │信息系统情况登记表》中各个系统│ │《交接日系统用户权│ │
│ │ │提供所建立用户的权限和网络设备│ │限登记表》 │ │
│ │ │用户权限； │1、表单要求：分别报送当地 │ │ │
│ │ │2、 现场技术岗位对权限进行核 │证监局、托管工作组、被托管│表12： │ │
│ │ │实； │机构。 │《交接日员工操作权│ │
│ │ │3、 根据《权限管理细则》，实 │ │限登记表》 │ │
│ │ │施权限修改操作，并按要求进行记│ │ │ │
│ │ │录； │ │表13： │ │
│ │ │4、 现场技术岗位根据托管工作 │ │《交接日权限设置修│ │
│ │ │组意见对相关人员进行权限调整和│ │改记录表》 │ │
│ │ │清理。 │ │ │ │
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│ │数据备份│1、 对被托管机构信息技术总部 │1、 检查备份介质，确保备 │表14：《交接日数据│ │
│ │ │、区域总部： │份的完整性、连续性和可读性│备份登记表》 │ │
│ │ │（1）将总部交易系统当前数据、 │。总部需对营业部上传的数据│ │ │
│ │ │历史数据导出； │进行核查，发现有异常情况，│ │ │
│ │ │（2）如总部有营业部的历史数据 │要及时上报托管工作小组 │ │ │
│ │ │备份，则将其导出； │2、 所有备份数据上报技术 │ │ │
│ │ │（3）收集营业部上传的历史数据 │组一份； │ │ │
│ │ │以及当前数据文件； │3、 技术要求： │ │ │
│ │ │（4）将营业部上传的数据和总部 │（1）数据导成BCP表和DBF的 │ │ │
│ │ │导出的数据进行抽样核对； │形式 │ │ │
│ │ │ │（2）将BCP表导入托管工作专│ │ │
│ │ │2、 对被托管机构营业部： │用组的SQL SERVER服务器中 │ │ │
│ │ │ 将交易系统当前数据、历史数据 │（3）DBF表存在服务器硬盘中│ │ │
│ │ │导出。 │ │ │ │
│ ├────┼───────────────┼─────────────┼─────────┼────┤
│ │历史数据│1、 检查了解被托管机构信息总 │1、表单要求：分别报送当地 │表15： │ │
│ │ │部（营业部）从开业至今所有的历│证监局、托管工作组、被托管│《交接日历史数据备│ │
│ │ │史数据备份存放位置和方式； │机构。 │份登记表》 │ │
│ │ │2、 检查情况登录表单。 │2、对历史数据的备份进行完 │ │ │
│ │ │ │整性、可读性验证，封存后由│ │ │
│ │ │ │专人严格保管。 │ │ │
│ ├────┼───────────────┼─────────────┼─────────┼────┤
│ │情况汇报│对当日情况进行总结，汇总各类表│ │ │ │
│ │ │单提交给技术组。 │ │ │ │
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│T+1 │资料交接│资料交接包括以下内容，被托管技│交接手续： │表16：《交接日系统│ │
│ │ │术方分类填报表单后交现场技术岗│双方信息技术人员清点、核对│硬件台账》 │ │
│ │ │位核查： │交接资料，相关表单分别报送│表17：《交接日系统│ │
│日 │ │1． 系统硬件台账 │当地证监局、托管工作组、被│软件台账》 │ │
│ │ │2． 系统软件台账 │托管机构。 │表18：《交接日技术│ │
│ │ │3． 系统结构图 │ │资料登记表》 │ │
│ │ │4． 网络部署及相关配置 │工作要求： │表19：《交接日系统│ │
│ │ │5． 电子设备相关资料（说明书 │ 被托管机构所提供的软硬件│合同台账》 │ │
│ │ │、保修书、安装光盘等） │台账数据应经过其部门财务确│表20《交接日相关单│ │
│ │ │6． 软件相关文档（操作指导、 │认。 │位联系方式汇总表》│ │
│ │ │维护记录等） │ │表21：《交接日通讯│ │
│ │ │7． 硬件设备维修记录 │ │线路资料表》 │ │
│ │ │8． 合同台账 │ │ │ │
│ │ │9． 维护供应商名册 │ │ │ │
│ │ │10．通讯线路资料表 │ │ │ │
│ │ │11．其他重要文档 │ │ │ │
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│ │设备清查│1、 根据被托管机构提供的软硬 │验证表单分别报送当地证监局│表16：《交接日系统│ │
│ │ │件台账，由托管双方共同对电脑设│、托管工作组、被托管机构。│硬件台账》 │ │
│ │ │备进行清查； │ │表17：《交接日系统│ │
│ │ │2、 如因特殊原因没有提供台账 │ │软件台账》 │ │
│ │ │的，则记录根据实际清点情况 │ │在此两表上就“是否│ │
│ │ │3、 清查后，根据清查情况，对 │ │存在、可用”等进行│ │
│ │ │被托管机构提供台账所列明细逐一│ │修改补充。 │ │
│ │ │就“是否存在和可用”等进行说明│ │ │ │
│ │ │，对未列入台账项目进行补充说明│ │ │ │
│ │ │。 │ │ │ │
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│ │查杀计算│1、 现场技术岗位负责组织查杀毒│1、 要求：分别报送当地证监│表22《交接日系统防│ │
│ │机 │工作，被托管机构信息人员执行杀│局、托管工作组、被托管机构│病毒检查表》 │ │
│ │病毒 │毒工作； │。 │ │ │
│ │ │2、机构信息人员记录病毒查杀情 │2、查杀须在断网情况下进行 │ │ │
│ │ │况，现场技术岗位上报技术组。遇│，查杀范围为整个营业部或总│ │ │
│ │ │无法处理的问题时，现场技术岗位│部； │ │ │
│ │ │上报技术组。 │3、务必将杀毒软件升级为最 │ │ │
│ │ │ │新版本。 │ │ │
│ ├────┼───────────────┼─────────────┼─────────┼────┤
│ │系统联调│1． 网络系统测试； │根据技术组要求，现场技术岗│表23《交接日系统检│ │
│ │ │2． 服务器系统测试； │位组织实施，被托管技术方认│测登记表》 │ │
│ │ │3． 交易系统启动测试； │真参与 │ │ │
│ │ │4． 电力（市电及UPS）系统检测 │ │ │ │
│ │ │及切换测试。 │ │ │ │
│ ├────┼───────────────┼─────────────┼─────────┼────┤
│ │情况总结│对当日情况进行总结，汇总各类表│ │ │ │
│ │ │单提交给托管工作小组 │ │ │ │
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│T+2 │继续系统│再次对所有系统进行检查，解决联│ │ │ │
│ 日 │检测工作│调中出现的问题，制定整改措施，│ │ │ │
│ │ │保证系统正常运行。 │ │ │ │
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│ │情况全面│对整个交接工作进行全面总结，汇│ │表24：《交接日信息│ │
│ │ 总结 │总各类表单，提交给信息组和托管│ │技术工作交接汇总表│ │
│ │ │工作组。 │ │》 │ │
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附件三：准备期系统摸底表汇总
表1： 信息技术组织架构及人员情况表
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│ 信息技术总部 │负责人姓名│ 职 务 │ 联系方式 │
│ 负责人情况 ├─────┼────────┼────────┤
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│ │ │ │ │
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│ 信息技术总部 │部门名称 │ 职责 │ 人数 │
│ 二级部门情况 ├─────┼────────┼────────┤
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│营业部技术人员情况│ │
│ │营业部数量： 技术人员总数: │
│ │ │
│ │营业部1名称: 技术人员数量: │
│ │营业部2名称: 技术人员数量: │
│ │营业部3名称: 技术人员数量: │
│ │营业部4名称: 技术人员数量: │
│ │营业部5名称: 技术人员数量: │
│ │………………………… │
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