第三节 发行人基本情况
第一百三十二条 发行人应当披露其基本情况，主要包括：
（一）发行人基本资料，包括：
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│注册中、英文名称 │ │
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│注册资本 │ │
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│法定代表人 │ │
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│成立日期 │ │
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│住所及其邮政编码 │ │
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│电话、传真号码 │ │
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│互联网网址 │ │
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│电子信箱 │ │
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（二）发行人历史沿革及改制重组情况，主要包括：
1、发行人的设立方式；
2、发起人及其投入的资产内容。
（三） 有关股本的情况，主要包括：
1、 总股本、本次发行的股份、股份流通限制和锁定安排；
2、 以表格方式披露下述人员的持股数量及比例：
（1）发起人；
（2）前十名股东；
（3）前十名自然人股东；
（4）国家股、国有法人股股东，并注明标识及其含义；
（5）外资股股东。
3、发行人的发起人、控股股东和主要股东之间的关联关系。
（四）发行人的主营业务、主要产品或服务及其用途、产品销售方式和渠道、所需主要原材料、行业竞争情况以及发行人在行业中的竞争地位。
（五）发行人业务及生产经营有关的资产权属情况。对发行人业务及生产经营所必须的商标、土地使用权、专利与非专利技术、重要特许权利等，应明确披露这些权利的使用及权属情况。
（六）同业竞争和关联交易情况，以及有关独立董事对关联交易发表的意见，并以表格形式披露报告期内关联交易对发行人财务状况和经营成果的影响。
（七）董事、监事、高级管理人员，以图表形式披露上述人员的基本情况及其兼职情况、薪酬情况以及与发行人及其控股子公司间的股权关系或其他利益关系。
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│ 姓 │ 职 │ 性 │ 年 │任期起止│ 简要 │ 兼职 │薪酬情况│持有公司股份│与公司的其他利│
│ 名 │ 务 │ 别 │ 龄 │ 日期 │ 经历 │ 情况 │ │ 的数量 │ 益关系 │
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（八）发行人控股股东及其实际控制人的简要情况。
（九）发行人应简要披露其财务会计信息及管理层讨论与分析，主要包括：
1、发行人运行三年以上的，披露最近三年及一期的资产负债表、利润表和现金流量表；运行不足三年的，应披露最近三年及一期的利润表以及设立后各年及最近一期的资产负债表和现金流量表。发行人编制了合并财务报表的，仅披露合并财务报表即可。
2、以合并财务报表的数据为基础披露最近三年及一期非经常性损益的具体内容及金额，计算最近三年及一期扣除非经常性损益后的净利润金额。
3、列表披露最近三年及一期的流动比率、速动比率、资产负债率（母公司）、应收账款周转率、存货周转率、息税折旧摊销前利润、利息保障倍数、每股经营活动的现金流量、每股净现金流量、每股收益、净资产收益率、无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例。除特别指出外，上述财务指标应以合并财务报表的数据为基础进行计算。
4、简要盈利预测表（如有）。
5、管理层对公司财务状况、盈利能力及现金流量的报告期内情况及未来趋势的简要讨论与分析，重点披露报告期内公司营业收入及净利润的主要来源、现实及可预见的主要影响因素分析。
6、最近三年股利分配政策和实际分配情况、发行前滚存利润的分配政策及分配情况、发行后股利分配政策。
7、发行人控股子公司或纳入发行人合并会计报表的其他企业的基本情况，主要包括：公司成立日期、注册资本、实收资本、股权结构、主要管理人员、主营业务、主要产品或服务、最近一年及一期主要财务数据。
第四节 募集资金运用
第一百三十三条 发行人应简要披露本次募集资金投资项目的具体安排和计划，以及对项目发展前景的分析。
第五节 风险因素和其他重要事项
第一百三十四条 发行人应有针对性地披露其实际面对的特有风险，不必披露风险对策和措施。已在“重大事项提示”中披露的，不必重复披露。
第一百三十五条 发行人应披露对投资者作出投资决策有重要影响的其他事项，如重大合同、重大诉讼或仲裁事项等。
第六节 本次发行各方当事人和发行时间安排
第一百三十六条 发行人应以表格形式披露本次发行各方当事人的情况：
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│ 名 称 │ 住所 │ 联系电话 │ 传真 │经办人或联系人│
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│发行人 │ │ │ │ │
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│保荐人（主承销商） │ │ │ │ │
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│律师事务所 │ │ │ │ │
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│会计师事务所 │ │ │ │ │
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│资产评估机构（如有） │ │ │ │ │
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│股票登记机构 │ │ │ │ │
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│收款银行 │ │ │ │ │
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│拟上市的证券交易所 │ │ │ │ │
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