中国证券监督管理委员会关于贯彻落实全国整顿和
规范市场经济秩序工作会议精神的通知
（证监发[2001]85号 2001年6月5日）
最近，国务院召开了全国整顿和规范市场经济秩序工作会议。会议针对当前我国市场经济秩序存在的突出问题，研究和部署了当前和今后一个时期整顿和规范市场经济秩序工作。这次会议，对于进一步深化改革、扩大对外开放，营造国民经济持续健康发展的良好环境，具有极其重要的意义。为了贯彻落实好这次会议精神，进一步整顿和规范证券期货市场秩序，做好我国证券期货监管工作，现就有关事项通知如下：
一、提高认识，统一思想，充分认识开展整顿和规范证券期货市场秩序工作的重要意义。我国证券期货市场经过10年的发展，取得了显著成绩，为我国国民经济快速健康发展发挥了重要作用。但是，目前证券期货市场还存在着不容忽视的问题。主要是：上市公司违规运作情况经常出现；操纵证券市场和内幕交易行为屡禁不止；证券中介机构出具虚假资信证明、虚假审计现象时有发生；非法证券期货交易活动比较猖獗，等等。上述问题的存在，严重危害了我国证券期货市场的健康发展，必须加以整治。各派出机构要从贯彻落实江泽民总书记关于“三个代表”重要思想的高度充分认识整顿和规范证券期货市场秩序的重要性和紧迫性，按照党中央、国务院的部署，迅速行动起来，积极开展整顿和规范证券期货市场秩序的工作。
二、突出重点，抓住要害，努力把整顿和规范证券期货市场秩序工作落到实处。当前和今后一个时期整顿和规范证券期货市场秩序的主要内容是：
1．规范上市公司运作，夯实证券市场基础。要对上市公司中存在的编造虚假信息欺骗投资者、大股东侵占公司财产、法人治理结构不完善、虚假出资、违规使用募集资金等行为，采取切实可行的措施，加强监管，严格执法，防范和化解风险，努力提高上市公司的质量。
2．加强对证券经营机构的监管，强化内部管理。要整顿和查处证券经营机构虚假包装企业上市、挪用客户保证金、违规融出资金或为客户贷款提供担保、违规买卖股票等违法违规行为；要加强证券机构的自律管理，强化证券业协会的自律监管职能；要督促证券经营机构健全内部控制制度，实现各项业务运作与管理的科学化、规范化、程序化。
3．规范证券中介机构的行为。查处证券中介机构在进行企业改制上市、上市公司发行股票、年报审计等服务时，出具虚假资信证明、虚假评估、虚假审计等不法行为，维护中介服务的公正性。
