7、《
证券公司客户资产管理业务试行办法》
熟悉证券公司从事客户资产管理业务基本要求；掌握客户资产管理业务的类型；熟悉集合资产管理计划的类型；掌握证券公司从事客户资产管理业务条件；掌握证券公司从事客户资产管理业务的禁止性行为；熟悉客户对资产来源及用途合法性承诺的规定，禁止非法汇集他人资金参与集合资产管理计划的规定；掌握定向资产管理业务的资产独立、分账管理原则；掌握集合资产管理业务的资产独立、分账管理原则；掌握客户资产管理业务中有关管理人员的法律责任。
8、《关于进一步加强证券公司客户结算资金监管的通知》
掌握证券公司及所属营业部挪用客户交易结算资金的形式；掌握证监会对存在挪用客户交易结算资金情形的证券公司的要求；掌握客户交易结算资金存管的要求；熟悉证券公司挪用客户交易结算资金的判断公式；熟悉未落实客户交易资金独立存管及相关要求的证券公司高级管理人员的处理规定。
9、《
关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》
熟悉创新试点证券公司评审的部门；掌握综合类证券公司申请创新试点的基本条件；掌握经纪类证券公司申请创新试点的基本条件。
10、《证券公司证券自营业务指引》
掌握证券公司自营业务决策机构的三级体制设立要求及各级机构的职责。掌握证券公司自营业务风险管理的相关要求。
11、《
关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知》
熟悉人民法院不得冻结、扣划证券交易结算资金的情形。
（3）C类
1、《
证券投资基金法》
掌握基金运作的方式；掌熟悉基金财产的独立性要求；熟悉基金财产债权债务的独立性意义；掌握设立基金管理公司的条件；熟悉基金管理人的禁止行为。
2、《
担保法》
熟悉担保的方式；熟悉担保合同的性质；掌握成为保证人的资格条件；熟悉保证人承担连带责任的规定；掌握保证担保的范围；掌握抵押财产的范围；掌握抵押担保的范围；掌握质押担保的范围。
3、《
证券公司债券管理暂行办法》
掌握证券公司债券发行方式；掌握证券公司公开发行债券的条件；掌握证券公司定向发行债券的条件；熟悉证券公司发行债券募集资金使用的规定；掌握证券公司债券发行担保的规定；掌握证券公司债券发行人设立专项偿债账户的规定；熟悉证券公司债券发行人降低偿付风险措施的规定。
4、《
证券公司短期融资券管理办法》
掌握证券公司短期融资券的含义；熟悉证券公司短期融资券发行和交易的场所；掌握证券公司发行短期融资券的条件；熟悉证券公司发行短期融资券规模的规定；熟悉证券公司短期融资券期限的规定；掌握证券公司发行短期融资券募集资金用途的规定。
5、《
外资参股证券公司设立规则》
