中国证券监督管理委员会关于广州华易
实业有限公司违反基金管理法规行为的处罚决定
（1998年6月9日）
广州华易实业有限公司：
最近，中国证监会对广州华易实业有限公司(以下简称“华易公司”)在申购兴华基金过程中违反基金管理法规的问题进行了调查。
经查实，华易公司违规使用1个法人资金帐户对应7个自然人证券帐户，于1998年4月22日申购兴华基金578．7万份。上述行为违反了中国证监会《关于加强对证券投资基金发行工作监督检查的通知》(证办[1998]10号)关于禁止法人申购基金的规定，同时也违反了中国证监会《
关于做好证券投资基金试点工作有关问题的通知》(证监基字[1998]9号)中有关“投资者的一个资金帐户只能对应一个基金帐户或股票帐户(证券帐户)；一个基金帐户或股票帐户(证券帐户)只能对应一个资金帐户”的规定，构成了《
证券投资基金管理暂行办法》第
三十四条第十三项所述“中国证监会规定禁止从事的其他行为”。
为严肃金融、证券法纪，维护金融、证券市场秩序，根据《
证券投资基金管理暂行办法》第
五十四条和《关于加强对证券投资基金发行工作监督检查的通知》(证办[1998]10号)第五条的规定，经研究决定：
