中国证券监督管理委员会关于北京
北大方正电子有限公司违反证券法规行为的处罚决定
（证监查字[1998]72号 1998年10月19日）
北京北大方正电子有限公司：
最近，中国证监会对北京北大方正电子有限公司(以下简称方正电子)违反证券法规，超比例持有上海延中实业股份有限公司(以下简称延中实业)股票未报告和公告的行为进行了调查。
经查实，方正电子于1998年1月21日至2月27日期间，利用65个个人股东帐户大量买进延中实业股票，截至1998年2月27日，方正电子共计持有延中实业股票7，345，566股，占该只股票总股本的7．08％。但是，方正电子对上述事实未向上市公司、证券交易所和证监会作出书面报告并公告。
方正电子的上述行为违反了《
股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称
《股票条例》)第
四十七条关于“任何法人直接或者间接持有一个上市公司发行在外的普通股达到5％时，应当自该事实发生之日起3个工作日内，向该公司、证券交易所和证监会作出书面报告并公告”和“任何法人持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％时，应当自该事实发生之日起3个工作日内，向该公司、证券交易所和证监会作出书面报告并公告”的规定，构成
《股票条例》第
七十四条第(八)项所述“未按照规定履行有关文件和信息的报告、公开、公布义务”的行为。
为严肃证券法纪，维护证券市场秩序，依照
《股票条例》第
七十四条的规定，经研究决定：
一、对方正电子处以罚款100万元；
二、超比例持股部分盈利248万元予以没收。
方正电子应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。方正电子如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起15日内向中国证监会提出行政复议；也可以在收到本处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
