中国证券监督管理委员会关于浙江证券有限责任公司及
林益森、项建中、郭良勇、吴依民、杨金晶、裴根财
违反证券法规行为的处罚决定
（证监罚字[2001]31号 2002年7月1日）
浙江证券有限责任公司及林益森、项建中、郭良勇、吴依民、杨金晶、裴根财：
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)对浙江证券有限责任公司(以下简称“浙江证券”)违反证券法规的行为进行了调查。
一、违规事实
(一)为客户融资买入证券。
2000年1月至10月，浙江证券下属杭州平海路营业部、杭州保m路营业部、上海昆山路营业部为客户融资买入证券，共计融资46079.5万元。
(二)挪用客户交易结算资金。
截止2001年3月底，浙江证券挪用客户交易结算资金总额为6.3亿元，主要用于公司自营及偿还债务。
(三)操纵“钱江生化”股票价格。
浙江证券自1998年12月起，利用56个股票帐户(1个机构账户、2个自营账户、53个个人账户)大量买卖“钱江生化”股票。最高持仓量为18，308，735股，占“钱江生化”总股本的17.19％，流通股的56.35%。同时，还通过其控制的不同股东账户，以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格和交易量。截止2001年3月20日，股票余额为14，075，537股，实现盈利4233.18万元。
二、处罚决定
浙江证券的上述行为违反了《
证券法》第
三十六条、第
七十一条、第
七十四条、第
一百三十二条第二款、《
证券经营机构证券自营业务管理办法》第
三十六条的规定。
根据《
证券法》第
一百八十四条、第
一百八十六条、第
一百九十条、《
证券经营机构证券自营业务管理办法》第
三十六条的规定：
