┌──────────────────────┬────┬─────────┬─────┬──────┬──────┬─────┬─────┐
│ │控制制度│制度修改内容及理由│执行情况 │ │ │ │改进措施及│
│ 监察稽核项目 │ │ │ │不适用及理由│责任人／部门│ 检查备注│ │
│ │ │ ├──┬──┤ │ │ │ │
│ │ 索引 │ (如有修改) │ 是│ 否│ │ │ │ 跟踪报告│
├───┬──────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │是否存在高级管理人员、基金经理违反规│ │ │ │ │ │ │ │ │
│5．19 │定授权他人代为履行职务的情况?若有， │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │请在备注中列示。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├───┼──────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │是否发现高级管理人员、基金经理有损害│ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │基金份额持有人利益或者与公司合法利 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│5．20 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │益相冲突的行为?若有，请在备注中列 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │示。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├───┼──────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │高级管理人员是否有《证券投资基金行业│ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │高级管理人员任职资格管理办法》第三十│ │ │ │ │ │ │ │ │
│5．21 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │一条规定的情形?若有，请在备注中说 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │明。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├───┼──────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │本期内是否解聘员工?如有，请说明是否 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│5．22 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │符合公司制度规定。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├───┼──────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│5．23 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
└───┴──────────────────┴────┴─────────┴──┴──┴──────┴──────┴─────┴─────┘
附表二：基金管理公司基本情况统计表
填表日期
┌───┬─────────┬─────────────┬─────────────────┬───────┬───────┬───┐
│公司名│ │ 注册地址 │ │ 设立时间 │ │ │
│ 称 │ │ │ │ │ │ │
├───┼─────────┼─────────────┼─────────────────┴───────┴───────┴───┤
│注册资│ │ 办公地址 │ │
│ 本 │ │ │ │
├───┼─────────┼─────────────┼─────────────────────────────────────┤
│管理资│ │ 封闭式基金规模 │ │
│产总规│ ├─────────────┼───────────┬───────────┬─────────────┤
│ 模 │ │ 开放式基金规模 │ │其中：货币市场基金规模│ │
│（亿份│ ├─────────────┼───────────┴───────────┴─────────────┤
│ ） │ │ 企业年金规模 │ │
│ │ ├─────────────┼─────────────────────────────────────┤
│ │ │ 社会保障基金规模 │ │
│ │ ├─────────────┼─────────────────────────────────────┤
│ │ │ 其他资产规模 │ │
├─┬─┴───┬─────┼─────┬─────┬─┴───────┬─────┬─────┬───────┬───────┬─┤
│股│ 股东名称 │ 出资 │ 注册 │ 注册 │ 注册地址 │ 详细办公 │ 联系人 │ 法定 │ 总经理 │ │
│东│ │ 比例 │ 资本 │ 登记号 │ │ 地址 │ 及电话 │ 代表人 │ │ │
│情├─────┼─────┼─────┼─────┼─────────┼─────┼─────┼───────┼───────┼─┤
│况│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├─────┼─────┼─────┼─────┼─────────┼─────┼─────┼───────┼───────┼─┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├─────┼─────┼─────┼─────┼─────────┼─────┼─────┼───────┼───────┼─┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├─────┼─────┼─────┼─────┼─────────┼─────┼─────┼───────┼───────┼─┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼───┬─┼─────┼─────┴─┬───┴───────┬─┴─────┼─────┴───────┼───────┴─┤
│董│ 董事 │姓│ 国籍 │ 任职时间 │ 委派单位或来自单位 │专业(金融/法律│ 兼职情况 │ 联系电话 │
│事│ │名│ │ │ │ /财务/其他) │ │ │
│会│ ├─┼─────┼───────┼───────────┼───────┼─────────────┼─────────┤
│成│ │ │ │ │ │ │ │ │
│员│ ├─┼─────┼───────┼───────────┼───────┼─────────────┼─────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ ├─┼─────┼───────┼───────────┼───────┼─────────────┼─────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ ├─┼─────┼───────┼───────────┼───────┼─────────────┼─────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ ├─┼─────┼───────┼───────────┼───────┼─────────────┼─────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ ├─┼─────┼───────┼───────────┼───────┼─────────────┼─────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ ├─┼─────┼───────┼───────────┼───────┼─────────────┼─────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├───┼─┼─────┼───────┼───────────┼───────┼─────────────┼─────────┤
│ │独立董│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ 事 ├─┼─────┼───────┼───────────┼───────┼─────────────┼─────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ ├─┼─────┼───────┼───────────┼───────┼─────────────┼─────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ ├─┼─────┼───────┼───────────┼───────┼─────────────┼─────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼───┼─┴───┬─┴───────┼───────────┼───────┼─────────────┼─────────┤
│监│ 姓名 │ 国籍 │ 任职时间 │ 委派单位或来自单位 │专业(金融/法律│ 兼职情况 │ 联系电话 │
│事│ │ │ │ │ /财务/其他) │ │ │
│会├───┼─────┼─────────┼───────────┼───────┼─────────────┼─────────┤
│成│ │ │ │ │ │ │ │
│员├───┼─────┼─────────┼───────────┼───────┼─────────────┼─────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├───┼─────┼─────────┼───────────┼───────┼─────────────┼─────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼───┼───┬─┴───┬─────┼───────┬───┼───┬───┴───┬─────────┴───┬─────┤
│高│ │ 姓名 │ 性别 │ 年龄 │ 国籍 │最高学│任职时│原任职单位（或│是否曾在海外学习、工作。如│ 分管部门 │
│管│ │ │ │ │ │历、学│ 间 │ 岗位）及职务 │ 有，请说明时间 │ │
│人│ │ │ │ │ │ 位 │ │ │ │ │
│员├───┼───┼─────┼─────┼───────┼───┼───┼───────┼─────────────┼─────┤
│ │董事长│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├───┼───┼─────┼─────┼───────┼───┼───┼───────┼─────────────┼─────┤
│ │总经理│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├───┼───┼─────┼─────┼───────┼───┼───┼───────┼─────────────┼─────┤
│ │副总经│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ 理 ├───┼─────┼─────┼───────┼───┼───┼───────┼─────────────┼─────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ ├───┼─────┼─────┼───────┼───┼───┼───────┼─────────────┼─────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├───┼───┼─────┼─────┼───────┼───┼───┼───────┼─────────────┼─────┤
│ │督察长│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼───┼───┼─────┼─────┼───────┼───┼───┼───────┼─────────────┴─────┤
│基│ 姓名 │管理基│ 性别 │ 年龄 │ 国籍 │最高学│任职时│原任职单位（或│是否曾在海外学习、工作。如有，请说明时│
│金│ │ 金 │ │ │ │历、学│ 间 │ 岗位）及职务 │ 间。 │
│经│ │ 名称 │ │ │ │ 位 │ │ │ │
│理├───┼───┼─────┼─────┼───────┼───┼───┼───────┼───────────────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├───┼───┼─────┼─────┼───────┼───┼───┼───────┼───────────────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├───┼───┼─────┼─────┼───────┼───┼───┼───────┼───────────────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├───┼───┼─────┼─────┼───────┼───┼───┼───────┼───────────────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├───┼───┼─────┼─────┼───────┼───┼───┼───────┼───────────────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├───┼───┼─────┼─────┼───────┼───┼───┼───────┼───────────────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├───┼───┼─────┼─────┼───────┼───┼───┼───────┼───────────────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼───┴───┼─────┴─┬───┴───────┼───┼───┴───────┴───┬───────────────┤
│分│ 名称 │ 主要负责人 │ 设立时间 │员工人│ 详细办公地址 │ 联系电话 │
│公│ │ │ │ 数 │ │ │
│司├───────┼───────┼───────────┼───┼───────────────┼───────────────┤
│及│ │ │ │ │ │ │
│办├───────┼───────┼───────────┼───┼───────────────┼───────────────┤
│事│ │ │ │ │ │ │
│处├───────┼───────┼───────────┼───┼───────────────┼───────────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │
│ ├───────┼───────┼───────────┼───┼───────────────┼───────────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │
├─┼───┬───┼───────┴─────┬─────┴───┼───┬─────┬─────┼───────┬───────┤
│固│银行存│ 国债 │ 封闭式基金 │ 开放式基金 │买入返│ 大额可 │ 政策性 │ 中央银行票据 │ 其他 │
│有│ 款 │ ├─────┬───────┼─────┬───┤ 售 │ 转让存单 │ 金融债券 │ │ │
│资│ │ │ 总份额 │本公司管理的份│ 总份额 │本公司│ 证券 │ │ │ │ │
│金│ │ │ │ 额 │ │管理的│ │ │ │ │ │
│投│ │ │ │ │ │ 份额 │ │ │ │ │ │
│资├───┼───┼─────┼───────┼─────┼───┼───┼─────┼─────┼───────┼───────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼───┼───┴─────┴───────┴─────┼───┴───┴─────┴─────┴───────┴───────┤
│员│投资人│ 封闭式基金 │ 开放式基金 │
│工│ 数 ├───┬─────┬─────────────┼───┬───┬───────────┬───────────────┤
│持│ │投资人│ 总份额 │ 本公司管理的份额 │投资人│总份额│ 本公司管理的份额 │其中: │
│有│ │ 数 │ │ │ 数 │ │ │货币市场基金份额 │
│基├───┼───┼─────┼─────────────┼───┼───┼───────────┼───────────────┤
│金│ │ │ │ │ │ │ │ │
│情│ │ │ │ │ │ │ │ │
│况│ │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼───┼───┼─────┼───────┬─────┴───┴───┼───────────┴───────────────┤
│员│ 姓名 │任职部│ 职务 │ 处罚类型 │ 处罚部门 │ 处罚时间及原因 │
│工│ │ 门 │ │ ├───────┬─────┤ │
│违│ │ │ │ │ 公司内部 │ 公司外部 │ │
│规├───┼───┼─────┼───────┼───────┼─────┼───────────────────────────┤
│处│ │ │ │ │ │ │ │
│罚├───┼───┼─────┼───────┼───────┼─────┼───────────────────────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├───┼───┼─────┼───────┼───────┼─────┼───────────────────────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼───┴───┴─────┼───────┴───────┴─────┼───────────────────────────┤
│公│ 处罚类型 │ 处罚部门 │ 处罚时间及原因 │
│司├─────────────┼─────────────────────┼───────────────────────────┤
│违│ │ │ │
│规├─────────────┼─────────────────────┼───────────────────────────┤
│处│ │ │ │
│罚│ │ │ │
├─┼─────────────┼─────────────────────┼───────────────────────────┤
│员│ 员工总数 │ 本季新进员工数 │ 本季员工离职人数 │
│工├─────────────┼─────────────────────┼───────────────────────────┤
│变│ │ │ │
│动│ │ │ │
│情│ │ │ │
│况│ │ │ │
└─┴─────────────┴─────────────────────┴───────────────────────────┘
