┌───────────────────────┬────┬─────────┬──────┬──────┬──────┬─────┬─────┐
│ │控制制度│制度修改内容及理由│ 执行情况 │ │ │ │改进措施及│
│ 监察稽核项目 │ │ │ │不适用及理由│责任人／部门│ 检查备注│ │
│ │ │ ├───┬──┤ │ │ │ │
│ │ 索引 │ (如有修改) │ 是 │ 否│ │ │ │ 跟踪报告│
├────┬──────────────────┼────┼─────────┼───┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │是否发生被黑客攻击的情况?若有，请在 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│4．3．6 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │备注中简要说明情况和处理结果。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼───┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │是否存在对公司人员离职后未及时删除 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│4．3．7 │相应用户并修改相应密码的情况?若有， │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │请在备注中简要说明情况和处理结果。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼───┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │是否及时对重要业务数据进行本地和异 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│4．3．8 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │地备份? │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼───┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │是否对重要业务数据备份定期检查并进 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│4．3．9 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │行恢复演练? │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼───┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │是否制定数据管理和保密制度并按照制 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│4．3．10│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │度对数据进行保护? │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼───┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │是否出现交易系统故障导致业务中断的 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│4．3．11│情况?若有，请在备注中简要说明情况和 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │处理结果。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼───┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │是否出现TA系统故障导致业务中断的情 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│4．3．12│况?若有，请在备注中简要说明情况和处 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │理结果。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼───┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │是否出现会计核算系统故障导致业务中 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│4．3．13│断的情况?若有，请在备注中简要说明情 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │况和处理结果。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼───┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │手工修改数据库是否严格遵守授权流程，│ │ │ │ │ │ │ │ │
│4．3．14│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │并对相关资料进行归档保管? │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼───┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│4．3．15│是否每日记录系统运行日志并存档保管? │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│5．人力资源 │
└───────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌──────────────────────┬────┬─────────┬─────┬──────┬──────┬─────┬─────┐
│ │控制制度│制度修改内容及理由│执行情况 │ │ │ │改进措施及│
│ 监察稽核项目 │ │ │ │不适用及理由│责任人／部门│ 检查备注│ │
│ │ │ ├──┬──┤ │ │ │ │
│ │ 索引 │ (如有修改) │ 是│ 否│ │ │ │ 跟踪报告│
├──┬───────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │本报告期内人事制度有无重大变更?如 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│5．1│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │有，请在备注中说明。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──┼───────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │本期是否聘任新员工?招聘程序以及员 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│5．2│工的入职条件是否符合法律法规以及公 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │司制度的有关规定? │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──┼───────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │新进员工是否经过了入职培训以及必要 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│5．3│的岗位专业培训和职业道德培训?如是， │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │请说明培训时间、地点和方式。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──┼───────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │新进员工是否被明确告知保密义务以及 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│5．4│公司规定的个人行为规范?如是，请说明 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │告知方式。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──┼───────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │员工的档案资料、劳动合同是否按照公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│5．5│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │相关制度进行管理，是否有专人负责? │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──┼───────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │本期是否对员工进行合规培训?如有，请 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│5．6│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │说明时间、地点、参加人。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──┼───────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │本期是否聘用高级管理人员?如有，请说 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │明人员、职务、董事会决议时间、表决情 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│5．7│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │况、被聘任高管是否有基金从业资格、高 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │管资格申请时间和批准时间。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──┼───────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │在取得高级管理人员资格前是否已经开 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│5．8│始履行高管职责?对外名片是否有高管 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │职务? │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──┼───────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │本期内是否有高管人员离／免职?如有， │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │请说明人员、职务、董事会决议时间、表决│ │ │ │ │ │ │ │ │
│5．9│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │情况、向监管部门报告的时间、审查或审 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │计报告时间。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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┌───────────────────────┬────┬─────────┬──────┬──────┬──────┬─────┬─────┐
│ │控制制度│制度修改内容及理由│ 执行情况 │ │ │ │改进措施及│
│ 监察稽核项目 │ │ │ │不适用及理由│责任人／部门│ 检查备注│ │
│ │ │ ├───┬──┤ │ │ │ │
│ │ 索引 │ (如有修改) │ 是 │ 否│ │ │ │ 跟踪报告│
├───┬───────────────────┼────┼─────────┼───┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │本期内是否任免董事?如有，请列明人 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│5．10 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │员、决议时间、报告监管部门时间。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├───┼───────────────────┼────┼─────────┼───┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │本期内是否任免基金经理?如有，请列明 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│5．11 │人员、时间、所管理基金名称、报告监管部│ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │门时间。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├───┼───────────────────┼────┼─────────┼───┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │公司是否按照有关规定对相关人员的变 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│5．12 │动情况予以披露?如有，请说明披露媒 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │体、时间。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├───┼───────────────────┼────┼─────────┼───┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │董事长本期内是否新兼任其他职务?若 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│5．13 │有，请说明兼任机构、职务、董事会批准时│ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │间、向监管部门报告时间。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├───┼───────────────────┼────┼─────────┼───┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │其他高级管理人员是否在经营性机构兼 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│5．14 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │职?如有，请说明人员兼职情况。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│ │董事是否有新的兼职?如有，请说明人 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│5．15 │员、兼任职务、兼任时间、向监管部门报告│ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │时间。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│ │董事、监事是否担任基金托管人或者其他 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│5．16 │基金管理人的任何职务?若是，请说明人 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │员、职务。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│ │公司本期内是否对高级管理人员进行考 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│5．17 │核，建立考核档案?如有，请说明考核时 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │间、被考核人员。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│ │本期内是否有高管人员不能正常履行职 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│5．18 │责?如有，请说明人员、职务、原因、代为 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │履行职务的人员、代行起始时间。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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