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│ │控制制度│制度修改内容及理由│执行情况 │ │ │ │改进措施及│
│ 监察稽核项目 │ │ │ │不适用及理由│责任人／部门│检查备注│ │
│ │ │ ├──┬──┤ │ │ │ │
│ │ 索引 │ (如有修改) │ 是│ 否│ │ │ │ 跟踪报告│
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│ │认购费率、申购费率、赎回费率是否超过│ │ │ │ │ │ │ │ │
│3．19 │基金份额认购、申购、赎回金额的百分之│ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │五? │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│ │赎回费在扣除手续费后，余额高于赎回费│ │ │ │ │ │ │ │ │
│3．20 │总额的百分之二十五的是否归入基金财 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │产? │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│ │推出基金转换业务、定期定额业务等销售│ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │业务的基金管理公司，是否根据基金合同│ │ │ │ │ │ │ │ │
│3．21 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │或相关公告规定的费率标准收取基金转 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │换费或申购费? │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│ │公司推出的费率优惠业务是否向中国证 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│3．22 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │监会备案并及时公告? │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│ │公司是否执行已建立的客户服务标准，按│ │ │ │ │ │ │ │ │
│3．23 │招募说明书承诺的服务种类、服务内容履│ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │行基金份额持有人服务义务? │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│ │是否发现客户服务人员在回答客户问题 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │时，提供了任何可能被认为是个股投资建│ │ │ │ │ │ │ │ │
│3．24 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │议或其他不适意见?若有，请在备注中简 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │要说明。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│ │投资者反映的问题及客户投诉内容是否 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│3．25 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │按相关流程得到及时、妥善处理? │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│ │公司是否按照有关规定监督、定期检查基│ │ │ │ │ │ │ │ │
│3．26 │金销售业务的合规性及销售人员行为的 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │规范性? │ │ │ │ │ │ │ │ │
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┌─────────────────────────┬────┬─────────┬─────┬──────┬──────┬─────┬─────┐
│ │控制制度│制度修改内容及理由│执行情况 │ │ │ │改进措施及│
│ 监察稽核项目 │ │ │ │不适用及理由│责任人／部门│ 检查备注│ │
│ │ │ ├──┬──┤ │ │ │ │
│ │ 索引 │ (如有修改) │ 是│ 否│ │ │ │ 跟踪报告│
├────┬────────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │公司是否有效执行基金份额持有人账户 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│3．27 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │和资金账户管理制度? │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼────────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │公司是否有效执行基金份额持有人资金 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│3．28 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │的存取程序和授权审批制度? │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼────────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │公司是否在基金合同约定之外的日期或 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│3．29 │者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │换? │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│ │公司是否接受投资者非法利用他人账户 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│3．30 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │(资金)认购或者申购基金份额? │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼────────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │是否发现投资者开户时预留的作为赎回、 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │分红、退款结算的银行账户名称与其基金 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│3．31 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │账户的户名不一致?如发现，请在备注中 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │说明情况。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│ │公司是否擅自停止办理基金份额的发售 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│3．32 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │或者拒绝投资人的申购、赎回? │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼────────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │是否发现有泄露投资人秘密的情况(如投 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │资人资料；投资人买卖、持有基金份额的 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│3．33 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │资料；或者与销售业务有关的其他资料)? │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │若有，请在备注中简要说明。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│4．后台运营管理 │
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│4．1 │注册登记业务(TA) │
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│ │是否严格执行注册登记及清算业务的相 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │关制度及相应的业务流程(如开户、申购 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│4．1．1 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │赎回、交易过户、巨额赎回、冻结、解冻、分│ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │红、交易清算等)? │ │ │ │ │ │ │ │ │
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┌───────────────────────┬────┬─────────┬─────┬──────┬──────┬─────┬─────┐
│ │控制制度│制度修改内容及理由│执行情况 │ │ │ │改进措施及│
│ 监察稽核项目 │ │ │ │不适用及理由│责任人／部门│ 检查备注│ │
│ │ │ ├──┬──┤ │ │ │ │
│ │ 索引 │ (如有修改) │ 是│ 否│ │ │ │ 跟踪报告│
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│ │关键业务环节是否严格执行双人复核制 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│4．1．2 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │度? │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │是否发现任何形式的延时交易?如存在， │ │ │ │ │ │ │ │ │
│4．1．3 │请在备注中简要说明有关情况和处理结 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │果。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│ │是否严格按照托管协议和代销协议的规 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│4．1．4 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │定，进行资金的划拨与账务处理? │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │有关的业务数据、系统配置参数、会计凭│ │ │ │ │ │ │ │ │
│4．1．5 │证、电脑密码、印章及相关技术资料的存│ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │档保管是否安全? │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│ │账户及交易业务的法律手续、业务要件是│ │ │ │ │ │ │ │ │
│4．1．6 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │否完备? │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│ │各类业务数据是否及时准确输入相应信 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│4．1．7 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │息系统进行处理? │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │是否对巨额赎回进行及时处理并按法规 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│4．1．8 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │进行披露? │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │估值信息及清算数据是否及时准确的进 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│4．1．9 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │行传递和披露? │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│ │是否严格按照流程维护和核对交易所清 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │算数据、场外交易数据、投资交易系统数│ │ │ │ │ │ │ │ │
│4．1．10│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │据、估值系统数据、托管行数据之间的勾│ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │稽关系，确保业务数据的正确性? │ │ │ │ │ │ │ │ │
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