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│ │控制制度│制度修改内容及理由│执行情况 │ │ │ │改进措施及│
│ 监察稽核项目 │ │ │ │不适用及理由│责任人／部门│ 检查备注│ │
│ │ │ ├──┬──┤ │ │ │ │
│ │ 索引 │ (如有修改) │ 是│ 否│ │ │ │ 跟踪报告│
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│ │基金宣传推介材料是否存在下列情形： │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │1．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │2．预测该基金的证券投资业绩；3．违规 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │承诺收益或者承担损失；4．诋毁其他基金 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │管理人、基金托管人或基金代销机构，或 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│3．5│者其他基金管理人募集或管理的基金； │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │5．夸大或者片面宣传基金，违规使用安 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收│ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │益、无风险等可能使投资人认为没有风险 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │的词语；6．登载单位或者个人的推荐性文 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │字。若有，请在备注中简要说明。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│ │基金宣传推介材料是否含有明确、醒目的 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │风险提示和警示性文字，并使投资人在阅 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│3．6│读过程中不易忽略，提醒投资人注意投资 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │风险，仔细阅读基金合同和基金招募说明 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │书，了解基金的具体情况。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│ │基金宣传推介材料提及第三方专业机构 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│3．7│评价结果的，是否列明第三方专业机构的 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │名称及评价日期? │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│ │基金募集申请获得中国证监会核准前，公 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│3．8│司是否向公众分发、公布基金宣传推介材 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │料或者发售基金份额? │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│ │控制制度│制度修改内容及理由│执行情况 │ │ │ │改进措施及│
│ 监察稽核项目 │ │ │ │不适用及理由│责任人／部门│ 检查备注│ │
│ │ │ ├──┬──┤ │ │ │ │
│ │ 索引 │ (如有修改) │ 是│ 否│ │ │ │ 跟踪报告│
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│ │发布的宣传推介材料登载公司管理的其 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │他基金的过往业绩是否遵守下列规定： │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │1．不得登载基金合同生效不足六个月的 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │基金过往业绩；2．基金合同生效六个月以 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │上但不满一年的，登载从合同生效之日起 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │计算的业绩；3．基金合同生效一年以上但 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │不满十年的，登载自合同生效当年开始所 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │布日在下半年的，加上当年上半年度的业 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │绩；4．基金合同生效十年以上的，登载最 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│3．9 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │近十个完整会计年度的业绩；5．按照有关 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │法律、行政法规的规定或者行业公认的准 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │则计算基金的业绩表现数据；6．引用的统 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │计数据和资料应当真实、准确并注明出 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │处，不得引用未经核实、尚未发生或者模 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │拟的数据；7．基金业绩表现数据经基金托 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │管人复核；8．是否特别声明“基金的过往 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │业绩并不预示其未来表现，基金管理人管 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │理的其他基金的业绩并不构成新基金业 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │绩表现的保证”。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│ │是否发现有未取得基金从业资格的公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │人员从事本公司的基金宣传推介活动? │ │ │ │ │ │ │ │ │
│3．10 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │若存在未取得资格的人员，请在备注中说 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │明情况。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│ 监察稽核项目 │控制制度│制度修改内容及理由│ 执行情况 │不适用及理由│责任人／部门│ 检查备注│改进措施及│
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│ │ 索引 │ (如有修改) │ 是 │ 否│ │ │ │ 跟踪报告│
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│ │公司是否委托未取得基金代销业务资格 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│3．11 │的销售机构销售基金?若存在上述情况， │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │请在备注中列示机构名称。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│ │基金销售过程中是否出现以低于基金面 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │值的价格或以变相降低销售价格的方式 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │销售基金的行为?(如抽奖，回扣，送实 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│3．12 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │物，送保险，送现金，送基金份额或其他产│ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │品等)若存在上述情况，请在备注中简要 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │写明。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│ │公司在基金销售过程中是否承诺利用基 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │金资产进行利益输送?(如向证券公司承 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│3．13 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │诺在其交易席位上进行超过合理水平的 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │交易量) │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│ │公司是否按照基金合同的约定费率和招 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│3．14 │募说明书的规定费率，公平一致地向投资 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │人收取销售费用? │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│ │公司是否发生挪用基金份额持有人的认 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│3．15 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │购、申购和赎回资金的行为? │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│ │公司是否按照代销协议的约定向代销机 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│3．16 │构支付报酬并如实记账?若发生以上情 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │况，请在备注中写明。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│ │交易清单的录入是否经过双人复核?发 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│3．17 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │现差错是否及时报告并得到妥善解决? │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│ │客户资料和销售数据是否进行完整异地 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│3．18 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │备份? │ │ │ │ │ │ │ │ │
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