┌───────────────────────┬────┬─────────┬─────┬──────┬──────┬─────┬─────┐
│ │控制制度│制度修改内容及理由│执行情况 │ │ │ │改进措施及│
│ 监察稽核项目 │ │ │ │不适用及理由│责任人／部门│ 检查备注│ │
│ │ │ ├──┬──┤ │ │ │ │
│ │ 索引 │ (如有修改) │ 是│ 否│ │ │ │ 跟踪报告│
├────┬──────────────────┴────┴─────────┴──┴──┴──────┴──────┴─────┴─────┤
│2．3 │交易的执行 │
├────┼──────────────────┬────┬─────────┬──┬──┬──────┬──────┬─────┬─────┤
│2．3．1 │公司是否有效执行集中交易制度? │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │公司是否有交易席位选择标准和分配程 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│2．3．2 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │序? │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │是否存在违反交易席位选择标准和分配 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│2．3．3 │程序的情形?如是，请在备注中简要说 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │明。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│2．3．4 │基金经理是否通过交易系统下单? │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │投资指令执行前是否经交易室审核?若 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│2．3．5 │出现指令违规及其他异常情况，请在备注│ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │中写明所采取的措施。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │是否出现违反法规或合同规定的投资限 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │制或者超过法规或合同规定限额的交易 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│2．3．6 │的情况?若出现上述情况，请在备注中写 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │明违背投资限制的品种、超过限额的品种│ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │及超出比例。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │是否发现不同基金同向买卖同一股票时 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│2．3．7 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │存在不公平现象? │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │是否发现公司管理的基金与其他委托资 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│2．3．8 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │产在买卖同一股票时存在不公平现象? │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │公司所管理的基金是否出现交叉交易行 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│2．3．9 │为?若出现交叉交易，请写明所采取的措 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │施。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
└────┴──────────────────┴────┴─────────┴──┴──┴──────┴──────┴─────┴─────┘
┌───────────────────────┬────┬─────────┬──────┬──────┬──────┬─────┬─────┐
│ │控制制度│制度修改内容及理由│ 执行情况 │ │ │ │改进措施及│
│ 监察稽核项目 │ │ │ │不适用及理由│责任人／部门│ 检查备注│ │
│ │ │ ├───┬──┤ │ │ │ │
│ │ 索引 │ (如有修改) │ 是 │ 否│ │ │ │ 跟踪报告│
├────┬──────────────────┼────┼─────────┼───┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │是否存在交易指令被错误执行或没有及 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│2．3．10│时执行的情况?若有，请在备注中简要说 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │明情况及所采取的措施。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼───┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │公司是否发生影响正常交易的突发事件? │ │ │ │ │ │ │ │ │
│2．3．11│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │若有，请简要说明情况及所采取的措施。│ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼───┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│2．3．12│公司是否执行交易记录制度? │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼───┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │交易场所与其他业务部门是否进行物理 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│2．3．13│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │隔离? │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┴────┴─────────┴───┴──┴──────┴──────┴─────┴─────┤
│2．4 │关联交易管理 │
├────┼──────────────────┬────┬─────────┬───┬──┬──────┬──────┬─────┬─────┤
│2．4．1 │公司是否建立关联方投资的限制制度? │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼───┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │是否存在违反关联方投资限制制度的情 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│2．4．2 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │况?如是，请简要说明。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼───┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │公司是否投资了限制或禁止投资的关联 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│2．4．3 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │方证券? │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼───┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │公司是否有限制或者禁止投资的关联方 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│2．4．4 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │证券名单?本报告期内是否进行了维护? │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼───┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │公司是否存在未认真审查可能发生的利 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│2．4．5 │益冲突就参与关联方交易的情况?若出 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │现，请在备注中简要说明。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼───┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │对有关联交易的股票，研究员是否在研究│ │ │ │ │ │ │ │ │
│2．4．6 │报告中特别说明?基金经理是否在有关报 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │告和投资指令中特别说明? │ │ │ │ │ │ │ │ │
└────┴──────────────────┴────┴─────────┴───┴──┴──────┴──────┴─────┴─────┘
┌───────────────────────┬────┬─────────┬─────┬──────┬──────┬─────┬─────┐
│ │控制制度│制度修改内容及理由│执行情况 │ │ │ │改进措施及│
│ 监察稽核项目 │ │ │ │不适用及理由│责任人／部门│ 检查备注│ │
│ │ │ ├──┬──┤ │ │ │ │
│ │ 索引 │ (如有修改) │ 是│ 否│ │ │ │ 跟踪报告│
├────┬──────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │公司进行关联交易是否按规定及时向有 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │关方面进行披露(如证券监管机构、基金 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│2．4．7 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │份额持有人、股东等)?如是，请列明披露│ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │时间、内容和方式。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┴────┴─────────┴──┴──┴──────┴──────┴─────┴─────┤
│2．5 │基金风险分析和业绩评估 │
├────┼──────────────────┬────┬─────────┬──┬──┬──────┬──────┬─────┬─────┤
│ │基金投资风险是否得到及时、独立的评 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│2．5．1 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │估? │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │是否对基金的投资业绩进行绩效分析，提│ │ │ │ │ │ │ │ │
│2．5．2 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │供业绩分析报告? │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┴──────────────────┴────┴─────────┴──┴──┴──────┴──────┴─────┴─────┤
│3．营销与销售 │
├────┬──────────────────┬────┬─────────┬──┬──┬──────┬──────┬─────┬─────┤
│ │基金宣传推介材料，是否事先经公司督察│ │ │ │ │ │ │ │ │
│3．1 │长检查，出具合规意见书，并报中国证监│ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │会备案? │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │基金宣传推介材料与基金合同、基金招募│ │ │ │ │ │ │ │ │
│3．2 │说明书及其他基金法律文件中所载内容 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │是否一致? │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │公司是否定期审查、检查代销机构使用的│ │ │ │ │ │ │ │ │
│3．3 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │材料? │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │是否发现代销机构使用的基金宣传推介 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│3．4 │材料与备案的材料不一致的情况?若有， │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │请在备注中简要说明。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
└────┴──────────────────┴────┴─────────┴──┴──┴──────┴──────┴─────┴─────┘
