┌───────────────────────┬────┬─────────┬─────┬──────┬──────┬─────┬─────┐
│ │控制制度│制度修改内容及理由│执行情况 │ │ │ │改进措施及│
│ 监察稽核项目 │ │ │ │不适用及理由│责任人/部门│ 检查备注│ │
│ │ │ ├──┬──┤ │ │ │ │
│ │ 索引 │ (如有修改) │ 是│ 否│ │ │ │ 跟踪报告│
├───────────────────────┴────┴─────────┴──┴──┴──────┴──────┴─────┴─────┤
│ 2.投资管理 │
├────┬─────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│2.1 │研究 │
├────┼──────────────────┬────┬─────────┬──┬──┬──────┬──────┬─────┬─────┤
│ │是否按照制定的研究业务流程和规范开 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│2.1.1 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │展研究工作? │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │是否存在公司高管、基金经理等第三人影│ │ │ │ │ │ │ │ │
│2.1.2 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │响研究人员作出独立判断的情况? │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │是否存在先进行投资决策后补研究报告 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│2.1.3 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │的现象? │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │是否根据所管理基金的特征和市场变化 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│2.1.4 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │情况维护投资对象备选库? │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│2.1.5 │是否针对每只基金建立并调整股票池? │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│2.1.6 │是否发现研究报告存在内幕信息? │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │公司对重大投资决策是否有界定标准? │ │ │ │ │ │ │ │ │
│2.1.7 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │如有,请简要说明。是否有决策记录? │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│2.1.8 │重大投资决策是否有研究工作的支持? │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│2.1.9 │重大投资决策是否有决策记录? │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │公司是否建立对研究报告质量的评价体 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│2.1.10│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │系? │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │是否按此体系进行评价?如是,请简要说 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│2.1.11│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │明本报告期评价结果。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┴────┴─────────┴──┴──┴──────┴──────┴─────┴─────┤
│2.2 │授权与决策 │
└────┴─────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌───────────────────────┬────┬─────────┬─────┬──────┬──────┬─────┬─────┐
│ │控制制度│制度修改内容及理由│执行情况 │ │ │ │改进措施及│
│ 监察稽核项目 │ │ │ │不适用及理由│责任人/部门│ 检查备注│ │
│ │ │ ├──┬──┤ │ │ │ │
│ │ 索引 │ (如有修改) │ 是│ 否│ │ │ │ 跟踪报告│
├────┬──────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │公司所管理的每一只基金的投资授权制 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│2.2.1 │度是否得到严格执行?若出现违反投资 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │授权制度的情况,请在备注中简要说明。│ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │公司是否执行重点投资对象的选择与批 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │准程序以及投资风险控制制度的有关规 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│2.2.2 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │定?若出现违反情况,请在备注中简要说 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │明。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │公司所管理的每一只基金的各项投资比 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │例是否符合基金合同、公司投资管理制度│ │ │ │ │ │ │ │ │
│2.2.3 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │及中国证监会的有关规定?若出现违反 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │情况,请在备注中简要说明。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │公司所管理的所有基金的累计投资比例 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │是否符合公司投资管理制度及中国证监 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│2.2.4 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │会的有关规定?若出现违反情况,请在备 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │注中简要说明。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │公司所管理基金的投资对象是否违反基 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│2.2.5 │金合同和中国证监会有关规定的限制? │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │若出现违反情况,请在备注中简要说明。│ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼──┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │公司建立的每一只基金的投资限制或禁 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│2.2.6 │止制度是否得到严格执行?若出现违反 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │的情况,请在备注中简要说明。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
└────┴──────────────────┴────┴─────────┴──┴──┴──────┴──────┴─────┴─────┘
┌───────────────────────┬────┬─────────┬──────┬──────┬──────┬─────┬─────┐
│ │控制制度│制度修改内容及理由│ 执行情况 │ │ │ │改进措施及│
│ 监察稽核项目 │ │ │ │不适用及理由│责任人/部门│ 检查备注│ │
│ │ │ ├───┬──┤ │ │ │ │
│ │ 索引 │ (如有修改) │ 是 │ 否│ │ │ │ 跟踪报告│
├────┬──────────────────┼────┼─────────┼───┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │公司所管理基金的投资超过《证券投资基│ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │金运作管理办法》第31条第1项和第2 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│2.2.7 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │项规定的比例或基金合同约定的投资比 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │例的,是否在十个交易日内进行调整? │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼───┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │基金参与股票发行申购是否严格遵守中 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│2.2.8 │国证监会和交易所的相关规则?若出现 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │违反的情况,请在备注中简要说明。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼───┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │基金进行银行间债券交易是否符合相关 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│2.2.9 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │法规和中国证监会的有关规定? │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼───┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │公司本期是否按规定召开投资决策委员 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│2.2.10│会会议?如有,请列出每次的时间和参加 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │人。 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼───┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │投资决策委员会会议是否有完整的会议 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│2.2.11│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │记录和决议? │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼───┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │基金经理是否在授权范围内独立行使投 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│2.2.12│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │资决策权? │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼───┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │基金经理超过规定限额的交易是否经过 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│2.2.13│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │批准程序? │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼───┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │基金经理每日的投资决策记录是否完整 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│2.2.14│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │及时得到保存? │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────┼────┼─────────┼───┼──┼──────┼──────┼─────┼─────┤
│ │是否发现基金经理存在其他违反谨慎、勤│ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │勉义务,造成投资人利益损失的行为? │ │ │ │ │ │ │ │ │
│2.2.15│(如可转债未及时申报转股、对涉及到重 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │大利益的事项不参加上市公司股东会表 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │决等) │ │ │ │ │ │ │ │ │
└────┴──────────────────┴────┴─────────┴───┴──┴──────┴──────┴─────┴─────┘